,Click to modify the text styles,Click to modify the subtitles style,*,张锐昕 主编项目管理,清华大学出版社,Click to modify the text styles,Click to modify the subtitles style,*,张锐昕 主编项目管理,清华大学出版社,清华大学出版社,Click to modify the text styles,Click to modify the subtitles style,清华大学出版社,Click to modify the text styles,Click to modify the subtitles style,第十二章 工程风险管理,目录,第12章 工程风险管理,学习目的和要求,重点问题,12.1 工程风险与风险管理,12.1.1 风险及工程风险定义,12.1.2 风险管理定义,12.2 工程风险管理过程,12.2.1 风险规划定义,12.2.2 风险评估定义,12.2.3 风险识别及识别工具,目录,12.2.4 风险分析定义,12.2.5 风险应对定义,12.3 工程风险监控,12.3.1 风险监控定义,12.3.2 风险监控输入,12.3.3 风险监控输出,12.4 工程风险管理工具,12.4.1 工程风险估计,12.4.2 风险监控工具,本章小结,学习目的和要求,通过本章的学习，应熟练掌握工程风险的定义、工程风险管理的根本内容，掌握工程风险识别、分析的根本过程，能应用本章提供的工具和方法进行根本的工程风险评估，根本具备区分风险应对措施优劣的能力。,重点问题,工程风险和工程风险管理定义,工程风险管理过程,风险识别的定义、过程和方法,风险分析的定义和风险等级划分,工程风险监控的定义和工具,12.1 工程风险与风险管理,12.1.1 风险及工程风险定义,(1)风险内涵,风险一般指可能发生的危险。从信息学的角度讲是指与某一目标预期不一致的不确定性。用量化的语言可表述为对无法到达预定目标的概率或结果的一种度量。,风险两个要素:1.事件发生的可能性（概率）,2.是该事件发生带来的影响。,工程风险内涵,工程风险通常是指与工程目标预期不一致的不确定性。这种不确定性越大，工程风险越大。工程风险也可以看成影响工程目标的所有不确定因素综合作用的结果。,12.1.2,风险管理定义,(1)风险管理内涵,所谓风险管理是指处理风险的行为或实践活动，包括应对风险的方案、识别及分析，提出应对风险的处理方法以及对风险的监控（通常监控风险的变化)。,风险,管理特征,风险管理不是一项局限于风险管理部门本身的独立的活 动，它实际是工程全面管理的一局部。,合理的风险管理是主动的，而非被动的。,12.2 工程风险管理过程,12.2 工程风险管理过程,对于工程风险管理主要阶段的划分，不同的组织或个人有不同的划分方法。,美国系统工程研究所（SEI）：风险识别、风险分析、风险方案、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通。,PMI：工程风险管理方案编制、风险识别、风险定性分析、风险定量分析、应对措施开发和风险监控,本教程：风险规划、风险评估、风险应对和风险监控,12.2 工程风险管理过程,风险规划,风险评估,风险应对,风险监控,风险识别,风险分析,信息反馈,图,12.1,项目风险管理的过程,12,.2.1,风险规划定义,风险规划是工程风险管理的一系列行动的逻辑安排，目标是以书面形式形成一套有条理、易理解、可互动的风险管理策略，采用何种方法执行该策略，以及如何进行资源分配。,风险规划内涵,风险规划是连续不断的过程，它包含了风险管理的全过程。风险规划的成果是形成一份风险管理方案(RMP)，RMP是风险规划过程的成果，而非风险规划过程本身。风险规划需要研发出一套风险管理策略，包括工程风险管理的过程以及实施方案。,风险规划内容,风险管理方案实际上类似于一个路线图，告诉管理者应从何处着手并要到达何种目的。,风险规划的另一个重要方面是对工程人员提供风险管理的培训。,12.2.2,风险评估定义,风险评估的结果对后续的风险管理工作至关重要。风险评估也是风险管理过程中最困难、最耗时的过程。评估者需要一些工具来帮助评估，但很难找到通用于任何工程的工具，若评估者对评估工具使用不当(不会使用或无法解释结果)，则会导致后续风险管理工作的失败。,风险评估内涵,风险评估是风险管理中明确问题的阶段。我们基于事件发生的概率及结果(有时还用持续时间等因素)来识别、分析、量化工程中的风险。,风险评估内容,风险识别,：,风险识别的首要工作是收集有关风险事件的资料。对收集到的每一风险事件必须加以仔细检查及鉴定。将风险事件按特定的方法（例如,WBS,）细化，以使评估者能了解风险发生的原因及可能的后果。,风险分析,：,是一个系统的过程，用以估计已识别确认的风险事件所含的风险水平，包括对风险发生原因的分析，此风险与其他风险关系的分析以及对已鉴定的风险的检查，还需用发生概率及事件后果的形式将风险的影响表示出来。,12.2.3,风险识别及识别工具,风险的识别过程实际上是对各个领域的检查，以便发现风险并记录下来。风险识别还需关注工程所有潜在风险事件，包括对工程、客户、使用者的全面调查。,(1),风险识别内涵,风险识别主要包括鉴定及分析各程序过程及关键技术过程的风险，以尽可能到达本钱、技术和进度目标。,(2),风险识别方法,分解法：基于工程的工作分解结构(WBS)中更小的工作包，利用WBS系统，在适宜的层次上进行风险识别，一般工程的风险存在于WBS的两个层次上。,过程方法：主要用于评价关键过程，只评估与核心阶段(例如，设计、制造及测试等阶段)有关联的风险。,对需求进行分析，分辨出那些最难到达的需求。就是识别出工程中难以满足的那局部工程需求所带来的风险。,(3),风险识别工具,文件审核。,头脑风暴法。,德尔菲法。,访谈法。,SWOT,分析。,核对表法。,图示技术。,现场视察法。,环境分析法,。,12,.2.,4,风险分析,定义,风险分析内涵,风险的分析过程是对每一项已识别出的风险事件进行检查以精确描述风险，进而分析出风险产生的原因并确定其结果的过程。,风险范畴：本钱、进度、技术,(2),风险等级,对风险进行分析以后，通常需要利用这些结果来划分风险等级。通常所用的风险等级定义如下：,高风险：对本钱、进度、技术有很大影响，人们需采取重大行动缓解事态，管理部门应对其高度重视。,中等风险：对本钱、进度、技术都有较强影响，需要采取特定行动来缓解事态，管理部门需要对此多加关注。,低风险：对本钱、进度、技术影响较小，可以容许正常的管理部门的疏忽。,12.2.5,风险应对定义,风险应对内涵,风险应对是一个鉴定、评价、选择、执行各种处理方法以将风险控制在工程本身的约束和目标范围之内的过程。这包括特定的分工：谁去完成，应该什么时间完成，谁应对此负责，以及相关联的本钱和进度。风险应对策略由处理方法的选择以及实施的途径方案组成。,风险应对方法,接受风险,风险躲避,风险控制,风险转移,12.3 工程风险监控,12.3 工程风险监控,风险监督和控制是跟踪已经识别的风险，监督潜在风险和识别新的风险，保证风险方案的执行，并评估这些方案对降低风险的有效性。,12.3 工程风险监控,输入：,风险管理计划,风险应对计划,项目沟通,附加风险识别和分析,范围变更,工具和技术：,项目风险应对审计,定期项目风险审核,挣值分析,技术执行状况测量,附加风险应对计划编制,输出：,权变措施计划,纠正措施,项目变更申请,风险应对计划更新,风险数据库,风险识别检查表更新,图,12.2,风险控制流程图,12.3.1,风险监控定义,风险监控内涵,风险监控就是对工程的风险进行监督和控制，主要包括以下内容：,跟踪已识别的风险、监控剩余风险和识别新的风险；,保证风险管理方案和风险应对方案的执行与实施；,评估这些方案对降低风险的有效性。,风险监督目的,风险应对措施是否已经按方案得到实施。,风险应对措施是否有效，是否需要制订新的应对方案和应对措施。,工程假设是否仍然成立。,风险事件发生后，风险状态是否发生了变化，并作出趋势分析。,某一风险触发器是否已经发出警示。,相应的政策和程序是否得到遵从。,先前未曾识别的风险是否已经发生或者出现。,12.3.2,风险监控输入,风险监督和控制的输入包括以下内容：,风险管理方案,风险应对方案。,工程沟通。,附加的风险识别和分析。,工程变更。,12.3.4,风险监控输出,风险监控的输出是反应风险状态跟踪的结果，包括为消除风险事件而采取的应对方案以外的应对措施，以及为进一步风险应对提供信息支持。,12.3.4,风险监控输出,随机应变措施。,纠正措施。,工程变更申请。,风险应对方案更新。,风险数据库。,风险识别检查表更新。,12.4 工程风险管理工具,12.4.1 工程风险估计,确定型风险估计,非确定型风险估计,确定型风险估计,盈亏平衡分析,盈亏平衡分析侧重研究工程风险管理中的盈亏平衡点，即对工程的产量、本钱和利润三者之间的平衡关系进行研究分析，确定工程在产量、价格、本钱等方面的盈亏界限，据此判断在各种不确定因素作用下，工程的适应能力和对风险的承受能力。,敏感性分析,敏感性分析是通过分析工程的主要制约因素发生变化时引起工程评价指标变化的幅度，以及各种因素变化对实现预期目标的影响程度，从而确认工程对各种风险的承受能力。,非确定型风险估计,非确定型风险估计是指那些不但各种状态发生的概率未知，而且究竟会出现哪些状态也不能完全确定的风险，这种情况下的风险估计称为非确定型风险估计。,在实际工程管理活动中，一般需要通过信息的获取把非确定型决策转化为风险性决策。,非确定型风险估计,等概率准则,乐观准则,悲观准则,折衷准则,遗憾原则,贝叶斯概率估计,通过对工程进行更多、更广泛调查研究或统计分析后，再对工程风险进行估计的方法，称为贝叶期概率法。,贝叶斯概率法是利用概率论中的贝叶斯公式来改善对风险后果出现概率的估计，这种改善后的概率称为后验概率。,风险影响程度估计,风险的大小是由两个方面决定的：,风险发生的可能性,风险发生后对工程目标所造成的危害程度。,风险影响程度估计,对项目目标影响度,很低（,0.05,）,低（,0.1,）,适度（,0.2,）,高（,0.4,）,很高（,0.8,）,费用,不明显的费用增加,20%,的费用增加,进度,不明显的进度推迟,进度推迟,20%,范围,不被觉察的范围减少,小区域的范围更改,大区域的范围更改,不能接受的范围更改,结束时项目范围已面目全非,质量,不被觉察的质量下降,不得不进行的质量下降,经客户同意的质量下降,客户不能接受的质量下降,结束时项目已不能使用,表12-3 工程风险的可能性及危害定性分析,12.4.2,风险监控工具,定性风险监控工具,定量风险监控工具,定性风险监控工具,工程风险应对审计。,定期工程风险审核。,挣值分析。,层次分析法。,主观评分法。,技术绩效测量。,定量风险监控工具,等风险图,决策树,网络模型,技术绩效测量,附加风险应对方案,本章小结,本章从工程风险管理的定义入手，对工程风险管理过程中的风险规划、风险评估、风险应对及风险监控等几个相互关联的内容进行了较为详细地阐释，并在此基础上针对工程风险识别、风险分析、风险应对分别介绍了常用的工具和方法，为工程风险管理提供了根本的方法和工具支持。,