单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2019/10/27,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,chinaclear,#,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,chinaclear,#,#,特殊机构及产品证券账户业务介绍,2015,年,8,月,特殊机构及产品证券账户业务介绍2015年8月,1,通过证券账户在线业务平台申报开户申请,特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题,目 录,通过中国结算分公司柜台办理证券账户业务,2,3,4,特殊机构及产品证券账户业务概况,1,通过证券账户在线业务平台申报开户申请特殊机构及产品证券账户开,CSDC Corporation,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,特殊机构及产品证券账户业务概况,参考规则,参考规则,特殊机构及产品证券账户业务指南,（,2015,年,7,月）,未尽事项：,证券账户管理规则,、,证券账户业务指南,特殊机构及产品类别,特殊机构：,证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊市场参与主体。,产品：,证券公司定向及集合资产管理计划、基金管理公司单一及多客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一及多客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、,QFII,、,RQFII,等依法设立的证券投资产品。,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套特殊机构及产品,3,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务概况,开户资格,账户业务：,证券账户开立、证券账户信息查询、证券账户信息变更、证券账户注销、休眠账户激活、证券账户关联关系维护。,可开立的账户：,特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、,A,股账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。,开户资格：,特殊机构及产品申请开立证券账户应当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主体资格要求。开立信用证券账户等账户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机构及,4,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务概况,业务申请人,特殊机构,产品,开立、注销、关联关系维护,证券公司等账户管理人,托管银行,信息查询,委托人、托管人、管理人,信息变更,产品名称变更：,原开立申请人；开立申请人变更的，由变更后的相应当事人负责办理,托管人变更，涉及账户名称变更,：,新托管人,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机构及,5,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务概况,业务申请人,特殊机构,产品,开立、注销、关联关系维护,证券公司等账户管理人,托管银行,信息查询,委托人、托管人、管理人,信息变更,产品名称变更：,原开立申请人；开立申请人变更的，由变更后的相应当事人负责办理,托管人变更，涉及账户名称变更,：,新托管人,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机构及,6,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务概况,业务申请人（续）,证券公司,证券公司定向资管,产品托管人,证券公司集合资产管理计划、证券投资基金、,基金管理公司单一及多客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、,商业银行理财产品、保险资产管理公司资产管理产品、全国社保基金投资组合、企业年金（养老金）计划、,QFII,、,RQFII,其他情况,私募基金：由管理人或托管人申请开立证券账户，如备案证明上注明基金托管人的，应由托管人申请办理,保险产品：保险机构、证券公司或托管人,期货产品、信托产品：产品管理人或托管人,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机构及,7,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务概况,受理机构,开立,账户信息查询,账户信息变更,注销,休眠账户激活,关联关系维护,中国结算分公司,托管人结算模式,1,、在线业务平台受理：证券账户开立申请。,2,、,相应市场所在地的中国结算分公司受理：,上市公司回购专用证券账户、员工持股计划专用证券账户和做市专用证券账户的账户业务，,QFII/RQFII,变更托管人、境内证券公司的账户信息变更业务，,变更定向资管账户深市交易单元的。,3,、上海分公司柜台受理：,沪市,A,股账户变更托管人，应当办理指定结算关系变更手续。,开户代理机构,可以查询,证券公司结算模式,有委托交易关系的开户代理机构办理；没有委托交易关系的，可以由任意一家开户代理机构办理,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机构及,8,04,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务介绍,开户业务办理途径,通过证券账户在线业务平台远程申报,工作日,9,：,00-16,：,00,通过中国结算分公司柜台临柜办理,周一至周五（休市日除外）,9:00,11:30,13,：,30,15,：,00,开户数量,同一特殊机构及产品只能申请开立一个一码通账户。,同一特殊机构及产品可以申请开立多个证券账户。,法律、行政法规、中国证监会及中国结算对开户数量另有规定的除外：信托产品、企业年金（养老金）计划、,QFII,、,RQFII,04统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机,9,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务概况,账户使用要求,一、严格遵守账户实名制有关要求：,1,、特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易,；不得出借证券账户给他人使用。,证券账户自律管理承诺书,2,、加强自律：产品的管理人不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（,ST,股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机构及,10,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务概况,账户使用要求（续）,一、严格遵守账户实名制有关要求：,3,、申报存续期：相关当事人在为产品、资管计划及员工持股计划申请开立证券账户、证券公司定向资证券账户或特定客户资管证券账户时，应当申报登记产品、资管计划或员工持股计划存续期。,（,1,）应在申请表备注栏注明到期日；,（,2,）无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过,3,年；,（,3,）延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品管理人公章），及时办理变更登记。,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机构及,11,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务概况,账户使用要求（续）,一、严格遵守账户实名制有关要求：,4,、发生下列情形时，相关当事人应于相关情形发生后,15,个交易日内办理证券账户注销手续；未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。,证券公司定向及集合资产管理计划、基金管理公司单一及多客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一及多客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后,6,个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形。,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机构及,12,04,统一账户业务管理规则，实现“一套规则”,一套,账户,一套,规则,一套,系统,特殊机构及产品证券账户业务概况,账户使用要求（续）,二、产品资产管理人、托管人的监督审核义务：,产品资产管理人、托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人、托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的，应当及时向中国结算报告。,04统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套一套一套特殊机,13,通过证券账户在线业务平台申报开户申请,特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题,目 录,通过中国结算分公司柜台办理证券账户业务,2,3,4,特殊机构及产品证券账户业务概况,1,通过证券账户在线业务平台申报开户申请特殊机构及产品证券账户开,CSDC Corporation,通过证券账户在线业务平台申报开户申请,通过在线业务平台申请,参考,关于在线办理特殊机构及产品证券账户开户有关事项的通知,、,证券账户在线业务平台用户使用手册,业务简介：,2015,年,5,月,11,日正式推出“证券账户业务在线平台”，提供特殊机构及产品证券账户开户远程申报功能。,申请机构：,证券公司及托管行。,证券公司在此业务中并不是开户代理机构的角色。,优势：方便、高效,1,、,经办,人员无需再到京沪深提交开户申请，,提高了办理效率。,2,、,经办人员还可以通过在线业务平台查询开户进度，,做到心中有数。,3,、,中国结算将,优先办理,通过在线平台申报的开户申请。,4,、持续优化，,保证在线业务平台提交的业务申请办理速度。,通过证券账户在线业务平台申报开户申请通过在线业务平台申请参考,15,通过证券账户在线业务平台申报开户申请,通过在线业务平台申请,参考,关于在线办理特殊机构及产品证券账户开户有关事项的通知,、,证券账户在线业务平台用户使用手册,权限开通：,须与中国结算签署,证券账户业务在线平台使用协议书,。,需在中国结算北京分公司开立相应结算备付金,账户（证券公司的客户备付金,账户、,托管银行的托管备付金,账户），用于缴纳开户费（已开立相应结算备付金账户的，无需再开通）。,提供,PROP,邮箱代码。,优势：方便、高效,通过证券账户在线业务平台申报开户申请通过在线业务平台申请参考,16,通过证券账户在线业务平台申报开户申请,通过在线业务平台申请,参考,关于在线办理特殊机构及产品证券账户开户有关事项的通知,、,证券账户在线业务平台用户使用手册,开户费及缴纳：,收费标准：一个,A,股账户,400,元，开立单边的，开户费减半。,缴费账户：证券公司的客户备付金账户,托管银行的托管备付金账户,缴费时间：账户开立当日（,T,日）的开户费，,T+2,日扣费。,应付开户费不足导致结算备付金账户发生透支的，中国结算对其收取透支资金利息和违约金，并有权采取相关自律管理措施。,优势：方便、高效,通过证券账户在线业务平台申报开户申请通过在线业务平台申请参考,17,通过证券账户在线业务平台开立证券账户,通过在线业务平台申请,参考,关于在线办理特殊机构及产品证券账户开户有关事项的通知,、,证券账户在线业务平台用户使用手册,平台开放时间：,为工作日,9,：,00-16,：,00,。,上传材料：,需将所有的申请材料打为一个压缩包直接上传。,产品合同可以只扫描合同的首末签章页，其他页为文档形式。,社会信用代码转换为原营业执照号码。,档案保管：,申请材料原件由申请机构保管，无须再传真或寄送我公司。申请机构应按照档案保管相关规定在本地保管申请材料，以备核查。,优势：方便、高效,通过证券账户在线业务平台开立证券账户通过在线业务平台申请,18,通过证券账户在线业务平台申报开