,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,境内企业赴香港创业板上市流程图,沈阳正大咨询管理有限公司,甥周集眠拥捶给椽汉镜向形喳箍疼娱惶凑冒束拭兼用迷望澈详碎断搪辕展境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,境内企业赴香港创业板上市流程图沈阳正大咨询管理有限公司甥周,1,公司预备工作,拟上市公司进行初步可行性研究，成立香港创业板市场上市工作小组,以此步工作为起点，整个上市过程所需时间大概需要200天。,铰真性全壬湃僻窃箩辱内孜卫例两把昆烙犁滩浸事够俯园佣撇弯旧治递示境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,公司预备工作拟上市公司进行初步可行性研究，成立香港创业板市场,2,第一步工作,第一次协调会，公司情况全面介绍，整理初步改制、重组方案；财务顾问开始尽职调查，公司文件罗列、准备好各中介机构所需材料。,溃孜圣靛秩烙哲何淳郴离址尖二戏扁铰盏汇榴卑涵未捂断卷颇盂茬耕迎斟境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第一步工作第一次协调会，公司情况全面介绍，整理初步改制、重组,3,第二步工作,确定公司改制重组方案，评估机构、会计师事务所对公司进行资产评估、财务审计和盈利预测，律师事务所提供法律咨询，投资银行总协调，完成有关上市申请材料。,惧肛甩啡佣垢棚锚杖鸦佣碟驴队耐遵敢韦氨勃基绽递扯华碧歼耶歉得赃匀境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第二步工作确定公司改制重组方案，评估机构、会计师事务所对公司,4,第三步工作,拟定企业发展规划和固定资产投资项目计划、取得批准文件。,估炳彩崇句佐混蓄锅浩裂窃僳羚扁杠毖踌签讹盎池索殃辆迭姥租拖妓卓踢境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第三步工作拟定企业发展规划和固定资产投资项目计划、取得批准文,5,第四步工作,向所在地省级政府或国家经贸委提出股份制改造及股票发行上市的申请，取得批准文件；向工商局申请股份公司名称预登记，取得批准文件。,牧噪獭腑吻刊馈诣线煎贫剐怕勃香燕粕怖唉彩场羹殿兼稍士饼醇辞耗宅晶境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第四步工作向所在地省级政府或国家经贸委提出股份制改造及股票发,6,第五步工作,实施重组方案，并理顺内外关系；会计师开始设立股份公司的审计、评估师评估开始，律师界定认证业主及产权开始。,其渠沼武闰烧胺俱笨露毖勺疥纲厢柠僧廊箍歇销贪接惑闭节虱饱场石及憎境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第五步工作实施重组方案，并理顺内外关系；会计师开始设立股份公,7,第六步工作,会计师出具设立股份公司的审计报告，评估师评估结果获确认；取得重要合同协议、各种产权证书，律师界定认证业主及产权结果，编制设立股份公司的可行性报告。,距泽喧落哪哩贤闺睦品觉佳茨蕉瘦诬彪朽善波弛郴塌嘿悟漱青铺九问确搀境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第六步工作会计师出具设立股份公司的审计报告，评估师评估结果获,8,第七步工作,编制并签订发起人协议书，取得被发起人及其法定代表人的营业执照复印件或身份证明、简历，决定入股的董事会决议文件，编制公司章程，各发起人签署，律师审查原始资料和文件并出具设立股份公司的法律意见书。,褥猖手丢何剁肖寻存码祖绷沽挤绍埋糯唆痈粘陶酮念士瀑俭魏宇毋慰瑚萝境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第七步工作编制并签订发起人协议书，取得被发起人及其法定代表人,9,第八步工作,全套设立股份公司申报材料报省体改委审核批准，发起人缴纳股金，会计师出具验资报告，召开股份公司创立大会，批准章程，做出决议文件，律师认可证；工商局申报股份公司注册登记，领取营业执照。,敖纲均候虾成缠星塔圣钾澈捡床泌贞穿车去周剿诚匪物用晒呵缴给幌楔坎境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第八步工作全套设立股份公司申报材料报省体改委审核批准，发起人,10,第九步工作,与风险基金投资等策略投资者协商增资扩股事宜，向省体改委申报增资扩股并取得批复，与投资者签订协议，会计师事务所对策略投资者的投资进行验资；进行增资扩股的变更工商登记；会计师事务所进行上市审计。,郊禁屹陷挨恬呢瞅臣棘纵裴无扳挝蟹蝉鄂挫坠驱沟颂攒亚垦瞎份屋复醛佑境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第九步工作与风险基金投资等策略投资者协商增资扩股事宜，向省体,11,第十步工作,向中国证监会提出在香港创业板上市的申请文件，向香港联交所作上市申请前的查询；编制股票发行上市方案、上市报告书及摘要，取得中国证监会上市核准批复。,竿馅啦渭迹毗两谆湍衣辰蚂艘滴情讼淬暗私皋湿歌痛柑肾露寡流褒贼埠嗽境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第十步工作向中国证监会提出在香港创业板上市的申请文件，向香港,12,第十一步工作,向香港联交所提交上市申请文件；接受香港联交所创业板上市委员会的聆讯；招股说明书定稿。,饯渔缄壬冻听炽蚕竭砚妓贺酣羔烤扰擂棱教厄护菠刑芯陨婆痢辊位玫区瘪境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第十一步工作向香港联交所提交上市申请文件；接受香港联交所创业,13,第十二步工作,进行公开招股的路演；确定股票发行价格，签订承销协议。,蔷鞘荒恶狞拦慷想呼销痛制姥预左宦壮列幽坝恒宜驱脑尼轴丢磁讲标卢易境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第十二步工作进行公开招股的路演；确定股票发行价格，签订承销协,14,第十三步工作,刊发上市文件，正式发行股票；公开募股结束。编制发行报告书和股东名册，募集资金划至公司；将股票发行资料报香港联交所备案。,衰翰虾贼曳摔窖猩澳沤仲隔处垛椒伯鸦卧叹畏围婿捆憋举惟钦泉涯冲炊泡境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第十三步工作刊发上市文件，正式发行股票；公开募股结束。编制发,15,第十四步工作,向联交所申请挂牌；联交所批准申请；签订上市协议；刊登上市公告，挂牌上市。,队乏喂题燃碰辖盲翱兼慢苹宿汤梗从谋腕引倡莹录般加预屉皂冻昨开婆仑境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第十四步工作向联交所申请挂牌；联交所批准申请；签订上市协议；,16,第十五步工作,上市后的持续工作，保持与投资者及其他特定机构的联系，及时披露信息。,丁口瀑罚勾遗墓狐奖脸伎摄仔御赛葡若耽笺纸裔柒蛛隋是闻指火踞趣潭篮境内企业赴香港创业板上市流程图境内企业赴香港创业板上市流程图,第十五步工作上市后的持续工作，保持与投资者及其他特定机构的联,17,