Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,第八章,研 发 与 创 新,尽管创新曾经,是一种经济行,为,为，但也只是,一,一种非常规的,经,经济行为。现,在,在，创新已经,日,日益成为商业,企,企业的一种全,天,天候的、并且,持,持续的行为，,有,有其自身的规,律,律。,施穆克勒,由创新（,innovation,）引起的技术,进,进步已经成为,一,一国经济增长,的,的重要源泉，,而,而以企业为主,体,体以盈利为目,的,的的商业性研,究,究与开发活动,（,（,research anddevelopment,缩写为,R&D,简称研发）,技术变革的发,动,动机,研究与开发，,是,是产业组织经,济,济学中一个重,要,要研究领域。,20,世纪,50,年代，诺贝尔,奖,奖获得者罗伯,特,特,索洛指出，经,济,济增长主要不,是,是因为资本和,劳,劳动的积累，,而,而是由于技术,进,进步导致的单,位,位投入产出量,的,的增加以及新,产,产品、新工艺,的,的开发。,研发与创新,第一节 研,发,发与创新的基,本,本概念,第二节 研,发,发与创新的激,励,励,第三节 企,业,业规模、市场,结,结构与研发,一、创新,（一）创新的,概,概念,创新：一种新,的,的生产函数的,建,建立，是企业,家,家对生产要素,的,的“新组合”,熊,熊彼,特,特,引进新产品或,提,提供一种产品,的,的新质量；,采用新技术和,新,新生产方法；,开辟新市场；,获得原材料的,新,新来源；,实现企业组织,的,的新形式。,第一节 创新,与,与研发的基本,概,概念,产业经济学的,研,研究重点是技术创新。,技术创新是市,场,场主体（主要,是,是企业）以实,现,现长期利润最,大,大化为目标，,应,应用新知识和,技,技术发明开发,出,出新产品或新,工,工艺，并成功,实,实现首次商业,化,化应用，以改,善,善企业在产品,市,市场上的供给,和,和需求条件的,活,活动。,这一定义表明,：,：,A,、技术创新是,市,市场主体的一,种,种经济行为。,B,、技术创新是,新,新技术发明与,市,市场相结合的,一,一个动态过程,。,。,C,、技术创新主,要,要表现为产品,创,创新和过程创,新,新。,（二）技术创,新,新的分类,分类一：发明,、,、创新与模仿,技术创新有狭,义,义和广义之分,。,。狭义的技术,创,创新始于研发,而,而终于市场实,现,现，广义的则,终,终于技术扩散,。,。,广义的技术创,新,新是一个动态,的,的过程，可划,分,分为,3,个阶段：,发明,(invention),创新,(innovation),模仿,(imitation),分类二（从微,观,观角度的分类,）,）：产品创新,与,与过程创新,产品创新,过程创新,产品创新,指在市场中首,次,次引入新产品,，,，或对现有产,品,品的十分显著,的,的改进，而产,品,品的生产工艺,没,没有发生变化,。,。,探,寻,寻,生,生,产,产,新,新,产,产,品,品,的,的,技,技,术,术,。,。,产,品,品,创,创,新,新,通,通,过,过,创,创,造,造,新,新,的,的,市,市,场,场,使,使,企,企,业,业,获,获,得,得,垄,垄,断,断,力,力,量,量,，,，,或,或,通,通,过,过,产,产,品,品,差,差,异,异,化,化,影,影,响,响,市,市,场,场,的,的,需,需,求,求,。,。,产,品,品,创,创,新,新,与,与,过,过,程,程,创,创,新,新,过,程,程,创,创,新,新,（,（,工,工,艺,艺,创,创,新,新,）,）指,引,引,进,进,新,新,的,的,生,生,产,产,方,方,法,法,或,或,对,对,现,现,有,有,生,生,产,产,方,方,法,法,的,的,改,改,进,进,，,，,从,从,而,而,使,使,企,企,业,业,生,生,产,产,原,原,有,有,产,产,品,品,的,的,成,成,本,本,明,明,显,显,下,下,降,降,。,。,探,寻,寻,生,生,产,产,特,特,定,定,产,产,品,品,的,的,成,成,本,本,较,较,低,低,的,的,技,技,术,术,。,。,过,程,程,创,创,新,新,使,使,创,创,新,新,企,企,业,业,获,获,得,得,了,了,成,成,本,本,优,优,势,势,，,，,改,改,善,善,了,了,产,产,品,品,的,的,市,市,场,场,供,供,给,给,条,条,件,件,，,，,使,使,创,创,新,新,企,企,业,业,在,在,市,市,场,场,竞,竞,争,争,中,中,处,处,于,于,有,有,利,利,的,的,地,地,位,位,。,。,过,程,程,创,创,新,新,根,根,据,据,创,创,新,新,后,后,生,生,产,产,成,成,本,本,降,降,低,低,的,的,程,程,度,度,可,可,分,分,为,为,：,：,剧,剧,烈,烈,创,创,新,新,和,和,非,非,剧,剧,烈,烈,创,创,新,新,剧,烈,烈,创,创,新,新,或,或,重,重,大,大,创,创,新,新,(drasticormajorinnovations),指,创,创,新,新,使,使,企,企,业,业,的,的,生,生,产,产,成,成,本,本,发,发,生,生,了,了,大,大,幅,幅,度,度,地,地,降,降,低,低,，,，,创,创,新,新,者,者,在,在,新,新,的,的,成,成,本,本,水,水,平,平,下,下,的,的,利,利,润,润,最,最,大,大,化,化,价,价,格,格,为,为,市,市,场,场,垄,垄,断,断,价,价,格,格,，,，,也,也,即,即,创,创,新,新,者,者,成,成,为,为,一,一,个,个,完,完,全,全,垄,垄,断,断,者,者,，,，,它,它,所,所,制,制,定,定,的,的,垄,垄,断,断,价,价,格,格,低,低,于,于,竞,竞,争,争,对,对,手,手,的,的,边,边,际,际,或,或,平,平,均,均,成,成,本,本,。,。,图,8-1,剧,烈,烈,创,创,新,新,需,求,求,量,量,价,格,格,O,边,际,际,收,收,益,益,需,求,求,曲,曲,线,线,边,际,际,成,成,本,本,MC,边,际,际,成,成,本,本,MC,非,剧,剧,烈,烈,创,创,新,新,或,或,微,微,小,小,创,创,新,新,(nondrasticorminorinnovations),指,企,企,业,业,通,通,过,过,创,创,新,新,所,所,获,获,得,得,的,的,成,成,本,本,优,优,势,势,不,不,足,足,以,以,使,使,其,其,完,完,全,全,垄,垄,断,断,市,市,场,场,，,，,在,在,新,新,成,成,本,本,下,下,的,的,完,完,全,全,垄,垄,断,断,价,价,格,格,高,高,于,于,竞,竞,争,争,对,对,手,手,的,的,边,边,际,际,或,或,平,平,均,均,成,成,本,本,。,。,两,种,种,过,过,程,程,创,创,新,新,图,8-2,非剧烈创新,需求曲线,边际收益,边际成本,MC,边际成本,MC,需求量,价格,二,、,、,研,研,发,发,（,一,一,）,）,研,研,究,究,与,与,开,开,发,发,的,的,概,概,念,念,和,和,类,类,型,型,研,发,发,(R&D),是,指,指,为,为,了,了,进,进,行,行,知,知,识,识,创,创,造,造,和,和,知,知,识,识,应,应,用,用,而,而,进,进,行,行,的,的,系,系,统,统,的,的,创,创,造,造,性,性,工,工,作,作,，,，,是,是,人,人,们,们,不,不,断,断,探,探,索,索,、,、,发,发,现,现,和,和,应,应,用,用,新,新,知,知,识,识,的,的,连,连,续,续,过,过,程,程,。,。,R&D,包,括,括,三,三,种,种,类,类,型,型,:,基,础,础,研,研,究,究,(basicresearch):,增,加,加,知,知,识,识,总,总,量,量,应,用,用,研,研,究,究,(appliedresearch):,以,特,特,定,定,问,问,题,题,为,为,目,目,标,标,开发,(development),:,建立新的,工,工艺、服,务,务，改进,引,引进的技,术,术,研发与技,术,术创新的,关,关系：,区别：研发本质上是,一,一个知识,的,的创造过,程,程，是为,了,了创新知,识,识、进而,应,应用知识,而,而进行的,创,创造发明,活,活动。,而技术创新是企业以,获,获取利润,为,为目的，,将,将有关新,工,工艺、新,产,产品的知,识,识商业化,的,的过程。,联系：,研发活动,是,是技术创,新,新起始的,必,必要条件,，,，也是保,证,证创新成,功,功的物质,和,和技术基,础,础。研发,为,为新技术,和,和新产品,的,的商业化,提,提供了可,能,能性，而,技,技术创新,则,则把这种,可,可能性变,成,成了现实,。,。,（二）研,究,究与开发,的,的基本特,征,征,市场投资,（市场开发）,产品变化,技术变化,物质投资,（设备投资）,毛利润,R&D,产出,D,S,R&D,资金,市场,R&D,黑箱,R&D,投入,作为长期,投,投资的研,发,发过程,研发较之,其,其他投资,决,决策的重,要,要特征,1,、不确定,性,性,知识生产,过,过程的不,确,确定性,市场实现,过,过程的不,确,确定性,2,、溢出,效,效应,R&D,活动的主,要,要产品是,知,知识或信,息,息，具有,公,公共物品,的,的特性,R&D,活动具有,显,显著外部,性,性：非竞,争,争性和非,排,排他性，,因,因此研发,活,活动具有,溢,溢出效应,。,。,溢出效应,的,的表现：,R&D,活动的收,益,益由研究,者,者向模仿,者,者转移。,通过企业,之,之间的经,济,济技术联,系,系,通过,R&D,研究人员,的,的流动,不确定性,和,和溢出效,应,应的存在,可,可能使企,业,业对研发,活,活动投资,不,不足,进行激励,。,。,第二节,研,研,发,发与创新,激,激励,一、专利,二、政府,奖,奖励与,R&D,补贴,三、合作,研,研发,一、专利,（一）专利是一项所,有,有权证明,，,，是政府,依,依法向发,明,明者（创,新,新者）授,予,予的,在一定期,限,限内对某,项,项实用新,型,型产品、,工,工艺、物,质,质或设计,的,的独占权,利,利。,（二）专,利,利制度的,效,效应,1,、专利制,度,度是一种,有,有效的制,约,约机制，,提,提高了模,仿,仿成本,，,，从而限,制,制了模仿,2,、专利制,度,度鼓励企,业,业投资于,研,研发,3,、专利制,度,度鼓励发,明,明信息的,披,披露，提,高,高了发明,的,的速度，,实,实现研发,投,投入的有,效,效配置,4,、专利限,制,制了技术,扩,扩散，,专,专利期限,不,不同，对,发,发明的刺,激,激也就不,同,同,（三）专,利,利期限,专利期限,的,的变动与,社,社会福利,的,的关系：,（,1,）专利期,限,限越长，,引,引致的研,发,发和创新,越,越多，这,会,会增加社,会,会的福利,；,；,（,2,）专利期,限,限越长，,企,企业预期,获,获得专利,后,后的收益,也,也越高，,这,这会刺激,更,更多的企,业,业来进行,获,获取专利,的,的竞赛，,超,超过了社,会,会最优的,数,数量，从,而,而提高了,创,创新成本,，,，降低社,会,会福利，,同,同时企业,垄,垄断市场,的,的时间越,长,长，垄断,造,造成的损,失,失也越大,。,。,因此，社会从发,明,明中获得,的,的净收益,随,随着专利,期,期限的变,化,化而变动,：,：一开始,，,，社会净,收,收益随着,专,专利期限,的,的增加而,增,增大，但,到,到一定限,度,度后，专,利,利期限的,增,增加使社,会,会净收益,下,下降，最,优,优的专利,期,期使社会,净,净收益最,大,大化。,专利年限,社会净收益,T,*,O,二、政府,奖,奖励和,R&D,补贴,政府奖