,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,内部治理掌握体系建设阅历共享,深圳高速大路股份,副总裁：周庆明,共享的内容,深高速内控体系建设过程回忆,内控治理体系建设根本概念,内控体系建设的根本方法步骤,1.1.0 深高速内控体系建设过程回忆,体系建设历程,体系建设成果,1.1.1 深高速内控体系建设历程,依靠制度管人阶段19972023,以凡事皆先设计制度为工作原则，方法是“打补丁”,2023年成立公司审计部专司内部掌握审计业务,全面建设质量治理体系阶段2023现在,依照ISO9000族治理标准、卓越绩效治理模式全面建设质量体系,2023年成立公司标准部专司内部掌握体系建设,2023年初外聘机构检讨内控体系与指引要求的差距,2023年底对控股企业导入内控体系建设方法,1.1.2 深高速集团总部内控治理体系设计成果,公司体系文件,员工手册,治理规章,质量手册,程序文件46个程序,工作文件6册业务手册,行,政,管,理,35,人,力,资,源,21,财,务,管,理,29,工,程,管,理,23,路,产,管,理,22,营,运,管,理,73,工程工程治理手册,深高速获得2023年度市长质量奖,内控体系建设根本概念,标准化建设,内部掌握体系,内控与其他治理标准的关系,2.1.1 标准化的定义,是科学技术和实践阅历的综合成果；,在协商的根底上，对具有多样性的、相关性征的重复事物，以特定的程序和形式颁发的统一规定；,标准可分为技术标准和治理标准两大类。,2.1.2 技术与治理标准化,技术标准,是依据不同时期的科学技术水平和实践阅历，针对具有普遍性和重复消失的技术问题，提出的最正确解决方案。,治理标准,是企业为保证与提高产品质量，实现总的质量目标而规定的各方面经营治理活动实施方法的具体标准。,2.1.3 标准化建设的意义,标准化是制度化的最高形式,运用到开发设计、生产、销售等各方面，是一种特别有效的工作方法。,企业标准化在市场竞争中发挥重要价值,标准化在现代化企业中具有不行或缺地位和存在价值。,2.2.1 掌握的一般概念,掌握,是指依据给定的条件和预定的目标，对受控对象施加主动影响的行为过程。,目的,是为了保持事物的稳定状态或促使事物由一种状态向另一种状态转换。,本质,是治理者为保证明际工作与打算相全都而实行的治理活动。,有效掌握三个条件,1.受控对象必需存在多种进展的可能性。,2.目标状态必需在多种可能性中具有可选择性。,3.建立完善的掌握系统。,2.2.3 内部掌握治理三个步骤,1.确定掌握标准,2.衡量成效,3.订正偏差,2.2.4 内部治理掌握原则,1.标准原则,治理掌握是通过人来实现的。甚至最好的领导者和治理人员也不行能不受自身共性及阅历等主观因素的影响，因而治理中由人的主观因素造成的偏差是不行避开的，有时难以觉察甚至难以订正。,为了准时觉察与主动订正偏差，必需凭借客观的、准确的考评标准，以标准衡量目标或打算执行状况，从而补偿人的主观因素的局限。这就是建立掌握标准的依据。,2.适时性原则,一个完善的掌握系统，并实施有效的掌握，必需在一旦发生偏差时，能够快速觉察，准时订正。甚至在未消失偏差之前，即能猜测出偏差的产生，从而防患于未然。这就是掌握的适时性原则。,任务 目标 打算,建立掌握标准,工作进展中,将实际工作成果与,掌握标准比较,分析差异缘由,分析差异是否可控,差异可控,实行措施,差异不行控,修订,修改,外部掌握环境变化,内部治理掌握过程原理图,2.3.1 内控指引与其他标准体系的关系,卓越绩效治理模式,ISO9004-2023版标准,ISO9001-2023版标准,内部掌握18项指引,与财务报告,相关的内控信息,对治理要素掌握的重要性原则 及 满足最根本的内部治理掌握的要求,建立质量体系的方法,建立和实施质量治理体系的方法包括以下步骤：,a确定顾客和其他相关方的需求和期望；,b建立组织的质量方针和质量目标；,c确定实现质量目标必需的过程和职责；,d确定和供给实现质量目标必需的资源；,e规定测量每个过程的有效性和效率的方法；,f应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率；,g确定防止不合格并消退产生缘由的措施；,h建立和应用持续改进质量治理体系的过程。,3.1.1 企业是过程的集合,工程的概念有起点有终点的一串相互关联的活动,组织运行体系的概念有起点没有终点假设干组相互关联工程活动组成,年度战略,目标开放,工程起点,活动过程,活动过程,活动过程,工程终点,工程,工程,工程,工程,工程,工程,工程,工程,年度经营,成果盘点,过程需求,掌握条件,法律法规,行业标准,过程,一组相互关联或,相互作用的活动,过程结果,支持条件,可用资源,人财物时间,输入,输出,工作过程掌握,1关注过程活动符合性,2关注过程的有效性,3识别创新时机,3.1.2 建立科学工作过程分析方法,过程文件设计,1识别过程关键活动,2安排过程执行的责任,3赋于过程适当的方法,3.1.3 文件编写具体方法,过程文件设计,1.识别过程并且规定时序,2.安排过程的责任,3.赐予过程适宜的工作操作方法,工作过程掌握,1关注过程活动符合性,2关注过程的有效性,3识别创新时机,3.1.3 文件编写根本格式,0.标题(文号),1.,目的,2.适用范围,3.职责分工,4.工作流程,5.解释与生效,6.附录相关文件表格,感谢！,