单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第十一章市场失灵和微观经济政策,*,第十一章市场失灵和微观经济政策,2024/11/19,第十一章市场失灵和微观经济政策,第十一章市场失灵和微观经济政策2023/9/14第十一章市场,1,微观经济的市场失灵,市场失灵,理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。,当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。,市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。,宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。,微观经济学的本质：市场有效，市场万能,回忆,第十一章市场失灵和微观经济政策,微观经济的市场失灵市场失灵市场机制（即价格调节市场的机制）不,2,市场失灵的原因,（1）垄断,：少数经济主体不适当的影响市场价格。,即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。,（2）外部影响：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。,（3）公共物品：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,（4）不完全信息：信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,第十一章市场失灵和微观经济政策,市场失灵的原因（1）垄断：少数经济主体不适当的影响市场价格,3,第一节 垄断,一、垄断与低效率,一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。,实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。,如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。,一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。,帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。,第十一章市场失灵和微观经济政策,第一节 垄断一、垄断与低效率如果某些人和厂商是价格制定者，那,4,Q*,Q,1,垄断厂商利润最大化产量为,Q*，,在该产量上，垄断价格为,P*,，这个价格高于边际成本，没有达到帕累托最优状态，损失了阴影部分的福利,ACMC,MR,E,D,P*,p,1,第十一章市场失灵和微观经济政策,Q*Q1垄断厂商利润最大化产量为Q*，在该产量上，垄断价格为,5,（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。,（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。,（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。,（4）造成研发费用的减少。,垄断对整个经济是一种损害，致使生产无效率。,第十一章市场失灵和微观经济政策,（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源,6,二、寻租理论,为了获得和维持垄断地位从而享受垄断的好处，厂商常常需要付出一定的代价，这种代价不是用于生产，没有创造出任何有益的产品，这种非生产型的寻利活动成为“寻租”。,第十一章市场失灵和微观经济政策,二、寻租理论为了获得和维持垄断地位从而享受垄断的好处，厂商常,7,三、对垄断的公共管制,管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对垄断厂商的管制包括对垄断价格和垄断产量的管制,AC,MC,需求,MR,Q*,E,D,Q,1,P*,P,C,0,第十一章市场失灵和微观经济政策,三、对垄断的公共管制管制是政府对企业的行为进行适当的限制，对,8,自然垄断,MC,AC,D=AR,MR,$,Q,O,P,m,Q,m,E,F,P,C,Q,C,G,Q,r,P,r,H,第十一章市场失灵和微观经济政策,自然垄断MCACD=ARMR$QOPmQmEFPCQCGQr,9,四、反托拉斯法,反托拉斯法,区别对待不同产业。,垄断的积极作用：,公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本,虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施，促进竞争。,禁止合并，分解公司。,限制贸易的协议和共谋,限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业：适当垄断，,轻工业：竞争,第十一章市场失灵和微观经济政策,四、反托拉斯法反托拉斯法区别对待不同产业。垄断的积极作用：政,10,一、外部影响及其分类：,单个经济单位从其经济行为中产生的私人成本和私人利益不等于该行为所造成的社会成本和社会利益，即单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利产生影响。,外部影响类型：,私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。,外部经济：社会收益大于私人收益。,外部不经济：社会成本大于私人成本。,第二节 外部影响,第十一章市场失灵和微观经济政策,一、外部影响及其分类：外部影响类型：私人成本或收益与社会成本,11,生产的外部经济。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。,生产的外部经济。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。,消费的外部不经济。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。,消费的外部不经济。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。,第十一章市场失灵和微观经济政策,生产的外部经济。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，,12,二、外部性与资源配置的失当,外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。,外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。,市场机制是个体利益最大化的决策机制。当我们说让市场发挥作用时，那是指让个人利益最大化的决策机制发挥作用。一个人 的利益最大化决策中仅仅考虑他的私人收益与私人成本。,MR,私,=MC,私,关于一种产品生产的社会最优的准则是：,MR,社,=MC,社,第十一章市场失灵和微观经济政策,二、外部性与资源配置的失当外部经济对外带来的好处无法得到回,13,外部不经济与市场失灵,0,D=MR,MC,私,MC,社,=MC,私,+ME,X,*,X,*,当边际社会收益与边际私人收益相等。私人最优产量大于社会最优产量。也就是说，如果让市场决定这种生产活动的规模，那么，其规模就会太大，超过帕累托效率要求的水平。,第十一章市场失灵和微观经济政策,外部不经济与市场失灵0D=MRMC私MC社=MC私+MEX*,14,三、有关外部影响的政策,征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。,第一、庇古税与补贴,发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。,给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。,第十一章市场失灵和微观经济政策,三、有关外部影响的政策征税。数额等于该企业给社会其他成员造成,15,第二、合并。,合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。,第三、规定产权。,如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。,如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。,利益各方协商谈判。,其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。,第十一章市场失灵和微观经济政策,第二、合并。第三、规定产权。其他方案。道德规范和社会约束。不,16,四、科斯定理,只要财产权是明确的，并且其交易成本为0或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，即资源都能达到有效配置。,科斯（,Coase,）,1991年诺贝尔经济学奖得主,提出交易成本的概念，推动,企业理论的发展,第十一章市场失灵和微观经济政策,四、科斯定理只要财产权是明确的，并且其交易成本为0或者很小，,17,第三节 公共物品和公共资源,私人物品：,既具有排他性，也具有竞用性的物品。,公共资源：不具有,排他性、但具有竞用性的物品。,公共物品：,既无排他性，也无竞用性的物品。,排他性：不付费，就会被排除在消费之外。,竞用性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。,非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。,非竞用性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。,第十一章市场失灵和微观经济政策,第三节 公共物品和公共资源私人物品：公共资源：不具有排他性、,18,公共物品的典型案例,公地悲剧 the tragedy of commons：,对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。,公海捕鱼。,假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。,过渡放牧。,一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。,第十一章市场失灵和微观经济政策,公共物品的典型案例公地悲剧 the tragedy of c,19,公共物品和市场失灵,公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。,即私人不愿意提供这种物品。,但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。,搭便车：即使不付费也能享受到有关利益的行为。,搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。,消费者可以免费享用公共品。,公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。,第十一章市场失灵和微观经济政策,公共物品和市场失灵公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有,20,四、公共选择理论,公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。,私人产品的均衡取决于市场机制运行。,公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。,阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。,公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。,阿罗不可能定理认为“多数投票”原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。,布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。,第十一章市场失灵和微观经济政策,四、公共选择理论公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。私,21,公共选择理论的,几种投票机制,一致性规则：,全体投票人都认可的情况下实施。,“认可”意味着明确赞成或至少不反对；,如果有一个反对,则相关议案即被否决。,优点：按这个原则通过的方案，实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。,缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法达成协议。,多数票规则,:超过半数的人同意。,优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。,缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。,赞成者净福利增加；反对者净福利减少。,简单多数规则，超过总数的一半，方案就算通过。,比例多数规则，要求赞成票要占总数的三分之二以上,才算有效。,第十一章市场失灵和微观经济政策,公共选择理论的几种投票机制一致性规则：“认可”意味着明确赞成,22,政府对于公共物品的干预,（1）建立公营企业。,（2）委托私人企业生产公共产品。,签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。,授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。,经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。,政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。,（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。,第十一章市场失灵和微观经济政策,政府对于公共物品的干预（1）建立公营企业。（2）委托私人企业,23,第四节 信息的不完全和不对称,完全信息：,市场