单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第三章 公共政策分析模型,第三章 公共政策分析模型,1,公共政策典型的模型分类,制度模型,过程模型,集团模型,精英模型,渐进模型,对策模型,理性模型,系统模型,经济学模型,福利经济学,公共选择理论,新制度主义,安德森,系统模型,团体模型,精英模型,过程模型,制度模型,托马斯,戴伊,公共政策典型的模,2,模型是现实世界部分化、序列化、简单化、抽象化的代表。,公共政策分析模型是对复杂公共政策过程的简化表述，突出了公共政策及政策过程的,本质,特征，有助于人们理解和解释公共政策产生的原因，认识和分析其社会效果，思考和预测未来发展。,公共政策分析模型包括政治模型、围绕“理性”探索的模型、系统模型以及“上下来去”模型等。,模型是现实世界部分化、序列化、简单化、抽象化的代表。,3,第一节 政治模型,政治模型是围绕社会,政治制度,和社会,政治因素,进行政治分析的理论与方法的概括，主要包括,制度,模型、,精英,模型和,团体,模型。,第一节 政治模型 政治模型是围绕社会政治制度,4,一、制度模型,按照政治学的观点，制度模型的核心观点是：,政策分析主要是社会政治制度的分析,。公共政策与政府制度之间的关系非常紧密，它是一定社会,政治制度下,的产物，一项政策只有被,政府制度体系内,的机构采纳、执行和实施后才能成为公共政策。,政府制度赋予公共政策三个显著的特征：合法性法律规定、普遍性全体成员、强制性。,一、制度模型按照政治学的观点，制度模型的核心观点是：政策分析,5,关于制度的界定,康芒斯,认为制度的概念是很难以准确界定的，在他看来，制度是集体行动控制个人行为的一系列,准则,或,标准。,科斯,主要从产权交易规则、产权结构和经济组织形式的角度界定“制度”。在科斯看来，制度就是指一系列关于,产权安排、调整的规则，制度就是“规则”或组织形式，,其外延非常广泛。,诺斯,则主张，制度就是,“结构”和“游戏规则”,。在诺斯的经济史上的结构与变迁中，指出制度提供了人类相互影响的框架，建立了构成一个社会、特别是一种经济秩序的合作与竞争的关系。,关于制度的界定康芒斯认为制度的概念是很难以准确界定的，在他看,6,传统制度模型与现代制度模型,传统制度模型,更多地关注,制度的属性,，以及制度如何使个人行为变得更好，其重点在于制度的,规范性导向,，以及制度对社会的,影响力,。,传统制度模型,认为，公共政策是一定政治制度下以,政府,为代表的国家权力机构活动的产物，一切公共政策必然都由政府制定和执行，非政府政治因素对政策形成过程的影响包含在政府与其周围,环境,的关系之中。,传统制度分析,途径停留在政府制度,结构,和,功能,层面上，并没有系统地探讨制度与公共政策的关系。,根据分析内容中政治制度的不同特征可以将分析模型分为,传统制度模型,和,现代制度模型,。,传统制度模型与现代制度模型传统制度模型更多地关注制度的属性，,7,政策分析的基本内容是社会制度分析，而制度分析的核心是某一具体的,社会制度,如何影响,国家权力机构,的性质和运作方式，以及具体制度下的国家权力机构又如何影响着公共政策的形成。,传统制度模型,政策分析的基本内容是社会制度分析，而制度分析,8,现代制度模型,把制度视为一个变量，着重探讨不同制度安排对公共政策产生的影响。,现代制度模型,认为，由于现代西方民主政治制度与传统政治制度的本质区别，,多元政治,使得公共政策在现代民主政治制度下体现为政府、非政府组织机构、社会民众政治,互动,的结果，所以公共政策不仅体现为政府的行为指导和行为规范作用，更体现为多元利益的,调节与均衡,，体现社会,民主,状况。,现代制度模型把制度视为一个变量，着重探讨不同制度安排对公共政,9,政策分析的中心内容包括政府、政党、政治权威人士、利益团体之间的政治互动分析,。,现代制度模型,政策分析的中心内容包括政府、政党、政治权威人士、利益,10,制度模型的评价（分析政治性较强的公共政策）,政治制度与公共政策之间的,因果制约关系,是相对的。（自然、经济等制约亦影响）,政治制度与国家权力机构对政策制定的制约和影响，很难用确凿翔实的调研信息资料进行准确的说明。,制度模型虽然能够揭示出不同政治制度下政策制定的不同,机制,，但是无法指出哪种制度下制定的政策更有功效。（民主与专制）,鉴于制度模型的局限性，因而在采用制度模型进行公共政策分析研究时，要注意不可将政治制度对公共政策的制约影响关系普遍化和绝对化。,制度模型的评价（分析政治性较强的公共政策）政治制度与公共政策,11,二、精英模型,精英理论是政府权力理论中的一项重要内容，它对政策分析领域具有很大的影响。托马斯戴伊在理解公共政策一书中对精英理论的基本观点做了如下概括：,1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，,少数人掌握社会价值的分配权，,多数人参与不了公共政策的决定。,2、作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。,精英人物主要来自经济地位较高的社会阶层。,二、精英模型 精英理论是政府权力理论中的一项重要内容，它对政,12,3、从被统治的非精英阶层进人统治人的精英阶层，这个变化过程一定是缓慢且持续的从而才能保持社会的稳定并避免革命的发生。,4、在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精英阶层表现出看法的,一致性,。,5、公共政策所反映的不是大众的要求，而是,政治精英的主要价值观,。,6、精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。,3、从被统治的非精英阶层进人统治人的精英阶层，这个,13,公共政策的精英模型：,公共政策是那些,具统治地位的领袖人物的偏好与价值观的产物。,领袖人物按自己的价值偏好作出政策选择，政府不过是领袖们选择的政策的执行机构，群众对政策是麻木不仁的，舆论不过是左右群众、宣传政策的工具。,政治精 英,国家行政机构,社会民众（服从政策）,制定政策,政策执行,公共政策的精英模型：,14,精英模型的评价,第一，它告诉我们公共政策不反映公众的要求，而反映精英的兴趣和偏好。,为维护社会制度需要精英阶层怀有浓重保守主义情节，为此公共政策是渐进性而非革命性的；,第二，精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值观的影响微乎其微。,第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识。,在带有专制色彩的发展中国家，此理论具有很好的分析效果。,精英模型的评价 第一，它告诉我们公共政策不,15,三、团体模型,政策分析的团体理论,源于,政治学对组织问题的思考，认为所有政治现象都可以归结为团体现象。,团体,是个体的集合，是有着共同利益需要或理想追求的一些个人正式或非正式的联合形式。,不同的团体有着不同的要求，来自不同团体的不同要求都聚敛于政府，从而对其形成不同程度的压力。,利益团体,是指社会中有着共同观点和看法并有权力对其他团体提出要求的社会团体。,三、团体模型 政策分析的团体理论源于政治学对组织,16,公共政策的团体模型：,公共政策是利益集团之间相互斗争、协商、妥协、定约的产物。,政策问题,公共政策,政府执行,利益集团,利益集团,利益集团,利益集团,利益集团,利益集团,公共政策的团体模型：,17,在政府和个人之间，团体成为不可或缺的,纽带,。,政治实际是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争，政治体系,最根本的使命,就是通过以下途径调和团体之间冲突：,规则 目标 手段 落实,公共政策,实际上,是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利益集团之间的一种平衡产物。,团体对公共政策的,影响力,由其成员的数量、财力状况、团体实力、领导者能力、团体的凝聚力以及与政府决策层的关系等因素来决定。,在政府和个人之间，团体成为不可或缺的纽带。,18,团体模型,团体模型,19,团体模型的评价,团体模型的评价是从政治系统的中层分析单位政治团体着手，向上可以分析整个政治过程，向下可以分析团体成员之间及团体与成员之间的利益活动。,第一，,模型用团体冲突及冲突的均衡来描述社会政治活动，说明了政策问题产生及政府议程形成的途径及方式,。,第二，,模型有助于人们认清西方发达国家的政治特点,。,缺陷：,过分扩大团体的作用，反映的是占支配地位的利益团体的利益，而不是社会整体的公共利益。,团体模型的评价,20,第二节 围绕“理性”探索的模型,“理性”与公共政策的内容及决策过程密切相关。围绕公共政策能否达到理性，怎样达到理性，学者们展开了深入的研究，开拓了新的分析方法，建立分析模型。,围绕理性问题建立的公共政策分析模型包括理性模型、渐进模型以及混合扫描模型。,第二节 围绕“理性”探索的模型 “理性”与公共,21,一、理性模型,完全理性模型,理性模型起源于传统经济学理论，该模型也叫,最佳决策模型,，实质是一种政策选优的方法。,这种分析模型的特征是用“,目的方法,”的分析途径来规划政策，即首先确定目的，然后再寻求最佳的手段达到既定的目标目的，其最终目标是希望能够设计出一套程序，使决策者能够通过程序制定出一个有最大净价值的合理政策。,该模型主张，,理性的政策即效率最高的政策，,而为了达成理性的政策，决策者必须具备一些条件。,一、理性模型完全理性模型理性模型起源于传统经济学理论，该模型,22,完全理性模型所要求的条件：,1、把决策行为视为整体行为而非群体行为。,有一致的价值判断,2、决策者具有绝对理性。,具备完备知识、信息，能穷尽备选方案并预测所有结果,3、决策目标单一、明确和绝对。,4、决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。,5、决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。,完全理性模型所要求的条件：,23,最优选择的具体步骤是：,1、确定决策目标。,2、提出备选方案。,3、对这些方案及其结果进行比较分析。,4、通过排序选择出最优方案。,最优选择的具体步骤是：,24,理性模型,理性模型,25,缺陷：,第一，完全理性模型使用的条件过于苛刻，而这种条件在现实生活中往往不可能实现。,第二，人类的决策能力有限，不能穷尽可选方案，也无法准确综合计算成本和收益。决策者的主观意识与能力有限性无法使政策方案达到完美的理性与最佳。,第三，现行政策中已经投入而无法回收的沉没成本，将阻碍决策者从纯理性角度考虑替代方案新的成本投入。,缺陷：第一，完全理性模型使用的条件过于苛刻，而这种条件在现实,26,有限理性模型,，又称,满意性,公共决策他是由西蒙首先提出的决策模型。,西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是,行政人,。,行政人的价值取向和目标往往是,多元,的，受到多方面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。,行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不奢望发现最优解，只要找到,满意解,就知足。,有限理性模型,有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙首先提出的,27,有限理性模型的两种决策方法,1、组合排列法,就是从工作任务的不同组合排列中进行选择，以达到,满意结果,的一般性决策方法。,2、方面排除法,这是一种适用于对决策方案进行同时性选择的有效方法。,例如：对购买汽车的选择：价格、座位数、速度、颜色等要素,情报活动阶段 设计活动阶段 抉择活动阶段,有限理性模型的两种决策方法1、组合排列法,28,二、渐进主义,渐进主义,美国学者林布隆提出决策模型，具体观点：,政策制定的实际过程并不完全是一个理性过程（分析间题、明确目标、提出方案、优化选择等），而是对以往政策行为不断,补充和修正,的过程。,政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上实现,渐进变迁,。,决策者要依据现有方案，通过与以往政策的比较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成为一项新的政策，也就是“,积小变为大变,”的过程。,二、渐进主义渐进主义美国学者林布隆提出决策模型，具体观点：,29,渐进模型的特点：,1、渐进模型要求决策者必须保留对以