单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第十章 项目风险管理,概述,项目风险识别,项目风险估计,项目风险评价,项目风险应对计划,项目同其他经济活动一样都面临着各种各样的风险。,第一节 概 述,风险的概念、特征及效应,风险的分类,项目风险的特征,项目风险管理,项目风险管理的意义,项目风险管理的重点领域,一.风险的概念、特征及效应,1.风险的定义,现代汉语词典：可能发生的危险。,朗文词典：RiskThe possibility that something bad unpleasant or dangerous may happen.,（PMI）（PMBOK）：不确定性事件或状态，它的发生会对项目目标产生积极的或消极的影响。,风险-在特定的客观情况下，在特定期间里，某一事件的预期结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大，风险越大；反之，则风险越小,。,2.风险的特征,（1）客观性,（2）潜在性,（3）可测性,（4）相对性：,对不同活动主体会带来不同后果；同一活动主体会面临不同风险后果；不同活动主体对同一风险的态度不同。,（5）随机性,3.风险的效应,风险的效应是风险对活动主体以及内外环境的有形和无形的影响。,（1）诱惑效应,风险的有利后果（可称为风险利益）作为一种外部刺激使人们萌发了某种动机，进而做出了某种选择并采取行动。,（2）约束效应,当人们感受到可能要付出的风险代价后，所做出的回避风险代价的选择以及采取的回避行动,。,（3）平衡效应,对于风险的诱惑与约束进行比较和权衡。,二.风险的分类,自然风险,人为风险,按照风险来源或损失产生的原因可将风险划分为自然风险和人为风险。,（1）行为风险,（2）经济风险,（3）技术风险,（4）政治风险,（5）组织风险,三.项目风险的特征,项目风险是指项目的执行期间的风险。,项目风险存在的客观性,项目风险存在的普遍性,某一具体项目风险的发生具有偶然性,大量项目风险的发生具有必然性,项目风险的可变性,四.项目风险管理,风险管理基本程序,明确目标,风险识别,风险评价,设计、评价、抉择风险应对方案,实施方案,评估与审核,五.现代项目风险产生的原因,1、生产极度复杂的产品,2、依赖多种数据来源,3、采用功能交叉的方法,4、项目管理与企业战略的紧密结合,5、产品从概念到市场的时间缩短,6、满足顾客需求,7、市场的国际化,8、鼓励参与者取得更大的合伙权和所有权,9、分散经营,10、应用更多专业技术,11、依赖更复杂的工具,第二节 项目风险识别,项目风险识别的概念,项目风险识别的基础,项目风险识别的方法和工具,项目风险识别的结果,一.,项,项,目,目风,险,险识,别,别的,概,概念,项目,风,风险,识,识别,将,将项,目,目风,险,险的,因,因子,要,要素,归,归类,和,和分,层,层地,查,查找,出,出来,。,。,包括,确,确定,风,风险,的,的来,源,源，,风,风险,产,产生,的,的条,件,件，,描,描述,风,风险,特,特征,，,，确,定,定哪,些,些风,险,险事,件,件有,可,可能,影,影响,项,项目,。,。,二.,项,项,目,目风,险,险识,别,别的,基,基础,在,风,风,险,险,识,识,别,别,前,前,要,要,进,进,行,行,风,风,险,险,形,形,势,势,评,评,估,估,。,。,在,在,对,对,项,项,目,目,的,的,基,基,础,础,风,风,险,险,的,的,形,形,势,势,评,评,估,估,之,之,上,上,，,，,需,需,要,要,对,对,各,各,种,种,显,显,露,露,的,的,和,和,潜,潜,在,在,的,的,风,风,险,险,进,进,行,行,识,识,别,别,。,。,1.,因,因,项,项,目,目,自,自,身,身,特,特,点,点,而,而,导,导,致,致,的,的,可,可,能,能,风,风,险,险,（1,）,）,业,业,主,主,和,和,投,投,资,资,者,者,（2,）,）,承,承,包,包,商,商,（3,）,）,项,项,目,目,管,管,理,理,者,者,2.,因,因,项,项,目,目,的,的,外,外,在,在,环,环,境,境,而,而,导,导,致,致,的,的,可,可,能,能,风,风,险,险,（1,）,）,政,政,治,治,因,因,素,素,（2,）,）,法,法,律,律,因,因,素,素,（3,）,）,经,经,济,济,因,因,素,素,（4,）,）,社,社,会,会,风,风,险,险,（5,）,）,自,自,然,然,条,条,件,件,3.,生,生,命,命,周,周,期,期,各,各,个,个,阶,阶,段,段,的,的,可,可,能,能,风,风,险,险,表10-1项,目,目,各,各,阶,阶,段,段,的,的,常,常,见,见,风,风,险,险,项目阶段,常见风险,启动阶段,目标不明确、项目范围不清，工作表述不全面。目标不现实，技术条件不够,计划阶段,计划难以实现，资源分配不当，成本预算不合理，速度不合理，计划不够具体,实施阶段,领导犹豫不决，没有高层管理者的支持，团队成员没有合作精神，沟通不当，通信设施阻碍工作，资源短缺，重要成员变动,控制阶段,项目计划没有机动性，不能适应变化，管理不灵活，外部环境不断变化,结果,中断项目,未达到预期目标,资金超出预算,三.,项,项,目,目,风,风,险,险,识,识,别,别,的,的,方,方,法,法,和,和,工,工,具,具,1.,风,风,险,险,识,识,别,别,核,核,对,对,表,表checklist,通,常,常,根,根,据,据,过,过,去,去,已,已,有,有,经,经,验,验,，,，,对,对,照,照,目,目,前,前,情,情,况,况,进,进,行,行,逻,逻,辑,辑,联,联,系,系,，,，,将,将,项,项,目,目,中,中,可,可,能,能,存,存,在,在,的,的,问,问,题,题,、,、,需,需,要,要,鉴,鉴,别,别,的,的,内,内,容,容,、,、,或,或,需,需,要,要,注,注,意,意,的,的,事,事,项,项,，,，,列,列,成,成,表,表,格,格,。,。,以,以,便,便,在,在,实,实,施,施,过,过,程,程,中,中,进,进,行,行,对,对,照,照,检,检,查,查,，,，,对,对,风,风,险,险,进,进,行,行,识,识,别,别,。,。,核,核,对,对,表,表,是,是,风,风,险,险,识,识,别,别,最,最,常,常,用,用,的,的,方,方,法,法,。,。,核,对,对,表,表,的,的,编,编,制,制,可,可,有,有,多,多,种,种,形,形,式,式,，,，,主,主,要,要,有,有,以,以,下,下4,种,种,：,：,列,列,出,出,过,过,去,去,项,项,目,目,管,管,理,理,过,过,程,程,中,中,诸,诸,多,多,成,成,功,功,与,与,失,失,败,败,的,的,原,原,因,因,，,，,以,以,供,供,借,借,鉴,鉴,；,；,列,列,出,出,过,过,去,去,在,在,项,项,目,目,实,实,施,施,过,过,程,程,中,中,种,种,种,种,风,风,险,险,出,出,现,现,的,的,原,原,因,因,与,与,经,经,验,验,教,教,训,训,，,，,以,以,作,作,前,前,车,车,之,之,鉴,鉴,；,；,列,列,出,出,可,可,能,能,出,出,现,现,的,的,差,差,错,错,、,、,遗,遗,漏,漏,、,、,缺,缺,陷,陷,、,、,问,问,题,题,，,，,以,以,供,供,检,检,查,查,对,对,照,照,；,；,（,（,比,比,如,如,设,设,计,计,风,风,险,险,）,）,列出,需,需要达,到,到的要,求,求或注,意,意事项,，,，以供,核,核查。,（,（比如,在,在选择,或,或评价,设,设计分,包,包单位,时,时，判,断,断是否,符,符合要,求,求，选,择,择它是,否,否有风,险,险。）,风险的,识,识别越,早,早越好,。,。因此,，,，核对,表,表应在,项,项目早,期,期编制,并,并随着,项,项目的,进,进展进,行,行调整,与,与完善,。,。,2.,编,编制安,全,全检查,表,表,安全检,查,查是按,照,照系统,工,工程的,分,分析方,法,法，在,对,对一个,系,系统进,行,行科学,分,分析的,基,基础上,，,，找出,各,各种可,能,能存在,的,的风险,因,因素，,然,然后以,提,提问的,方,方式将,这,这些风,险,险因素,列,列成表,格,格。,3.风,险,险识别,流,流程图,（,（,针对流,程,程中关,键,键和薄,弱,弱环节,调,调查和,分,分析风,险,险）,信息,中间人,不,不可靠,代理人,不,不可靠,业主资,信,信差,项目不,落,落实,项目资,金,金无保,证,证,市场,工程所,在,在地风,险,险,市场竞,争,争异常,激,激烈,报价决,策,策,市场物,价,价不稳,工程技,术,术难度,大,大,很可能,没,没有后,续,续项目,合同中,无,无保值,条,条款,投标受,制,制约,无汇率,调,调整条,款,款,履约,业主变,更,更多,业主代,表,表素质,差,差,业主国,际,际惯例,意,意识差,水文地,质,质条件,与,与实际,不,不符,业主的,商,商誉不,好,好,管理,融资风,险,险,合同管,理,理能力,差,差,施工管,理,理落后,物资管,理,理混乱,财务管,理,理不好,经济效,益,益,报价过,低,低,索赔很,难,难,合理避,税,税可能,性,性不大,利润难,以,以转移,信息来,源,源不准,人事管,理,理困难,税收繁,重,重,政治风,险,险,经济风,险,险,社会风,险,险,自然风,险,险,承包商,自,自身实,力,力弱,竞争对,手,手太强,业主判,断,断有倾,向,向性,合同条,款,款,支付条,件,件苛刻,承包商,合,合理权,益,益得不,到,到保护,罚则苛,工期过,短,短,保护主,义,义条款,太,太多,业主付,款,款能力,差,差,业主工,作,作效率,低,低下,业主付,款,款意识,不,不强,业主缺,乏,乏履约,诚,诚意,系统风,险,险,非系统,风,风险,法律风,险,险与违,约,约风险,市场风,险,险,政治风,险,险与获,准,准风险,外汇风,险,险与利,率,率风险,完工风,险,险,经营与,维,维护风,险,险,技术与,环,环保风,险,险,4.,项,项目工,作,作分解,结,结构,风险识,别,别要减,少,少项目,的,的结构,不,不确定,性,性，就,要,要弄清,项,项目的,组,组成，,各,各个组,成,成部分,的,的性质,、,、它们,之,之间的,关,关系、,项,项目同,环,环境之,间,间的关,系,系等。,5.,风险识,别,别专家,评,评定法Expertjudgment,又称德,尔,尔菲法,（,（Delpi,）,），是50年,代,代由美,国,国著名,的,的咨询,机,机构蓝,德,德公司,（,（RandCorporation）,提,提出并,使,使用的,。,。,实质上,是,是一种,专,专家预,测,测意见,分,分析法,。,。选定,与,与预测,分,分析课,题,题有关,领,领域的,专,专家。,与,与专家,建,建立直,接,接信函,联,联系。,通,通过信,函,函（通,常,常设计,成,成调查,表,表格或,问,问卷）,收,收集专,家,家的意,见,见，然,后,后加以,综,综合、,整,整理，,再,再反馈,给,给各位,专,专家，,再,再次征,求,求意见,。,。这样,反,反复45轮,，,，逐步,使,使专家,的,的意见,趋,趋于一,致,致，最,后,后经过,评,评定（,打,打分与,统,统计）,获,获得结,论,论性的,意,意见。,蓝德公,司,司的做,法,法是：,所,所选专,家,家一般,为,为20,人,人左右,，,，专家,之,之间不,认,认识也,互,互不通,气,气，以,保,保证专,家,家意见,的,的独立,性,性和预,测,测的有,效,效性。,6.故,障,障树法,容器爆,炸,炸（E,）,）,减压阀,失,失效（B）,压力上,升,升（A,）,）,与,E=A,B,压力上,升,升（A,）,）,过多输,入,入（D,）,）,泵失效,（,（C）,或,A=C+D,E=A B,=（C+D）,B,=C,B+D,B,含义：,“,“泵失,效,效且阀,门,门失效,”,”或“,输,输