/14,受控,印,章,#,文,件和资料管理控制程序,编号:06B001,B/1,目的,为了对,公,司各,类文,件和资,料,进行,有效,管制,，,统,一文,件,格,式,，,规范,文,件的,制,定、修改、,发,放、,废止,等管理,，,确保,文件,正确、,完,整、,有效,，特制,定,本程,序,。,适用范,围,适用,于,公,司行,政发,文,、,程序,文,件,、,作,业,指导书,，,各,类规,章制,度,、,各类,检,验标,准,、工作指,引,、记,录表,单及外,来,文件,的管,理等。,定义,文件分类：,红头文件,：,包括公,司,组织,机构,、人事,任,免、,重大,决策及,重,要管,理事,项等。,一级文件,（A）,：,公,司,章程,、,体,系,手册等,公,司纲,领性,文件。,二级文件,（B）：,管理,控,制程,序、,业务流,程,性文,件,。,三级文件,（C）,：,管,理,规章,制,度,、,操作规,程,、作,业指,导书。,（D）：,检验,标,准、,产品,规范。,四级文,件,（,管理表,单,）：,用来,记,录管理,过,程的,表单,，作为,QEO,管理,的,追踪和 检索的,工,具。,临时性文,件,（E）,：,包,括通,知,、,通,告,、,暂,行,办,法,、,暂,行规定,、,部门,沟通,联络文 件等。,外来文,件,（F）,：,包,括,地方,政府,、,主管部,门,、,行,业,管,理相关,文,件,，,顾,客,或供应,商提供,的,资料,、图,纸及有,关,的行,业标,准等。,文件分为受控文件,及,非受控文件：,受,控文,件,:,即,要,求,文,件,的分发、,修订,或,更改,均,须,按,书面,规,定程,序,进,行,控,制,保证文,件,始终,反映,现行要,求,受,控文,件,须加盖,“,受控,文件,”印章,，,且经,相关,人员会,签,。,包,括,:,管,理手,册,、,程序,文,件,、,作,业,指导书,、,MSDS,文件,、,职务,说,明,书,、,经,识别的,1,/14,受控,印,章,文件和资料管理控制程序编号:06B001 B/1目的 1/1,文,件和资料管理控制程序,编号:06B001,B/1,外来文,件,、记,录表,单类文,件,等。,3.2.2,非受控文,件,:,若有新,的,版本,发出,，,旧的版,本,文件,无,需更新,，,被,列为,非,受控文 件，且,禁,止作,为产,品生产,、,开发,及经,营之用。,工作职,责,文件的审查、批准,权,限为：,文,件,的发布、回收,、,作废、销毁及控,制,由,文,控中心负责。,文件使,用,管,理,：,各部门,主,管负,责管,理本部,门,现场,使用,的文件,和,资料,，,确,保文件 及记录,的,正确,、完,整及安,全,性。,文件,类,型,编写,/,识别,审,核,批,准,A,类：,红,头文件,部门经理,部门分,管,领导,总经理,A,类：,管,理手册,行政部,经,理,部门分,管,领导,总经理,B,类：,程,序文件,部门主管,部门经理,部门分,管,领导,C,类：,规,章制,度,、,操,作规程,、,作 业指导,书,、,MSDS,、,岗位职,责,书,技术人员 主管,/,经理,部门经理 人力资,源,部经理,部门分,管,领导,D,类：,各,类检,验,标,准,、产品,规,范,部门主管,部门经理,部门分,管,领导,E,类：,临,时性,文,件,部门主管,部门经理,部门分,管,领导,F,类：,外,来文件,文控中心,对应部,门,主管,对应部,门,经理,/,分,管,领导,记录表单,部门主管,部门经,理,/,分,管领导,2,/14,受控,印,章,文件和资料管理控制程序编号:06B001 B/1外来文件、记,文,件和资料管理控制程序,编号:06B001,B/1,5.,工作程,序,图：,程序,说,明,体系文,件,的制,定,（,编号,、,内,容,框架,、,格式要,求,）,、,发,布,应,严格控制,，,禁止,无,编 号、内,容,不全,、格,式不按,要,求制,定,的,非受控,文,件在,工作,现场使,用,。,文,件,制定的要求：,A,类文件,：,公,司章程,按,工商,行政,管理局,的,相关,条文,制定,、,体,系,手册,按,最新的,QEO,体,系,标准,要,求,制,定。,文件和资料制定及管理实施图,流程图,责任部门,相关记录,文件编,写,/,识别,文件审,核,/,会签,文件批准,文件登记,文件变更文件发,布,/,签收,文件回收,文件存档,编写人,审核人 批准人,文控中心,文控中心,文控中心,各部门,文控中心,受控文件一览,表,外来文件清,单,记录一览,表,文件领用记录,表,文件废止清,单,3,/14,受控,印,章,文件和资料管理控制程序编号:06B001 B/15.工作程序,文,件和资料管理控制程序,编号:06B001,B/1,红头,文,件：,文,件,编,号说明：,由公司,名,简称,、年,份、流,水,顺序,号组,成；编号举,例,：银,农科,技,（2017）001,号,流水顺,序,号,年份,格,式,要求,：,（,样式,如附件,1）,文件排,头,：（,公司,标,志）公,司,名称,，黑,体，红,色,、一,号字,体，居,中,；,文件名,称,：宋,体，,黑色，,小,二号,字体,，居中；,文件正,文,：宋,体，,黑色，,四,号或,五号,字体（,根,据内,容选,择字,号,）；,文,件落,款,/,日期,：字体,与,字号,与正,文一致,，,居右,下方,；,B,类程序,文,件：,部,门,编号说明：,序,号,部,门,编,号,1,董事会,01,2,总经办,02,3,人力资,源,部,03,4,财务部,04,5,生产供,应,链部,05,6,行政部,06,7,研发部,07,8,商务运,营,部,08,9,作物与,产,品支,持,部,09,10,信息管,理,部,10,4,/14,受控,印,章,文件和资料管理控制程序编号:06B001 B/1红头文件：序,文,件和资料管理控制程序,编号:06B001,B/1,文,件,编号说明：,由部门,编,号、,文件,类型、,流,水顺,序号,组,成 编号举,例,：06,B,001,流水顺,序,号 文件类别,部门编号,格,式,要求,：,（,样式,参照本,程,序文,件,）,文件须,含,审批,、会,签及修,订,记录；,正文标,题,格式,为,：,宋体,、,四,号、,加,粗,字体,，,要求,包,含,内,容,有,（1.,目,的,、,2.,适用,范围、,3.,定义,、,4.,工作职责、,5.,工,作,程序图、,6.,程序,说,明、,7.,相关文件,、,8.,记录 表单,）；,正,文,格式,为,：,仿宋,、,四号,字体,；,序列号,设,置为：,a,一级,：,如,1,、,2,、,3,、；,b,二级,：,如,1.1,、,1.2、,2.1,、,2.2,、,；,c,三级,：,如,1.1.1,、,1.1.2,、,2.1.1,、,2.1.2；,d,四级,：,如,、,、,、；,e,五级,：,如,、,、,、；,f,六级：,如,a,、,b,、,c,、d；,6.1.4,C,、D,类文,件,：,文,件排版,及,要,求,参照,B,类,文件,，文,件结构,应,为：,规,章,制度,类,：,文,件内容,应,包,含,1,、,目的,，2,、,适用,范围,，3,、,定,义,，4,、,工,作,职责，,5,、,相,关规,定,，6,、,记录表,单,，7,、附,件,（若有）；,设,备,操作规程：,文件内,容,应包,含,（1,、目的，2,、,适用,范,围，,3,、,技术,参数,，4,、操作,步,骤,，5,、注,意,事项，6、,维,护与,保,养,）；,作,业,指导书,类,：,SOP,类,：,文件,内容,应包,含,（1,、,基,本,信,息,，2,、,使用,物料,，3,、,图片,说,明，,4,、,作,5,/14,受控,印,章,文件和资料管理控制程序编号:06B001 B/15/14受控,文,件和资料管理控制程序,编号:06B001,B/1,业步,骤，5,、,作业,说,明,，6,、安,全,技术,要,求,）；,规范,类,：,文,件内,容应包,含,（1,、,目的，2,、,适,用,范围,，3、,工作,职,责,，4,、,作,业指 导,，5,、注,意,事项,，6,、,记,录表,单,）；,检,验,标准类,：,文,件内容,应,包,含,1,、,目的，2、,适,用范,围,，,3,、检,验,工,具,/,物,料特,性,，4,、,检验,标,准,/,指标控,制,，5,、,检,验,方法,/,抽样,规,则,，6,、,其,他,（,包装,、,标,志,、,运 输、贮,存,等,），7,、,记录表,单,（若,有,）；,产,品,规范类,：,文,件内容,应,包,含,1,、,目的,，2,、,适,用,范,围,，3,、,定,义,，4,、,规,范,要求，,5,、,检,验方,法,，6,、,判断规,则,，7,、其,他,（若有）。,E,类临时,性,文件：,公,司各,类,通,知,、,通告,、,暂行,办,法,、,暂行规,定,、,部,门,沟,通联络,文,件采用,06B001-1,内部,业,务信,息联,络单,发,出,，,如,涉,及,内容需,要,保存,1,年,以上的,文,件,，,需原,件交往 文控中,心,留存；,文件,编,号由,文件,类别、,年,份、,部门,编号、,流,水顺,序号,组成 编号举,例,：E,2017（06）001,流水顺序号（以,部,门为单位年度内,流,水编号）,部门编号 年份,文件类别,F,类外来,文,件：,外来,文,件一,律由,文控专,员,收,文,，,登,记,06B001-2,外,来,文件清,单,后,报,行,政经理 或以上,领,导审,批处,理,；,涉,及,机密,的文,件,（如,：,产品,研,发,、,财务,、,董,事会,、,股,东会等 机密文,件,）由,相应,部门负,责,人收,文并,处理；,文件,编,号说,明：,由文件,类,别、,年份,、部门,编,号、,流水,顺序号,组成,6,/14,受控,印,章,文件和资料管理控制程序编号:06B001 B/1业步骤，5、,文,件和资料管理控制程序,编号:06B001,B/1,编号举,例,：,F,2017（06）001,流水顺,序,号 部门编号,年份 文件类别,6.1.7,管理表单：,记,录,的,格式,：,记,录原则,上,采用,表格,方,式,（特,殊,情况,除,外,），,各,部门,根,据,程,序文件 和作业,指,导书,编制,所需要,的,质量,、,环,境,、,职,业,健康,安全,记录表格,同,类记,录,表格的 格式应,统,一,。,设,计,表单样,式,时,，,由,部,门经理,审,批后,交文,控中心,检,查并登记,06B001-,3,记,录一,览,表,中,；,记,录,的填写：,按记,录,项目,逐项,填写，,不,得缺,项；,某些项,目,不需,填写,时，用“/”明示；,填写,记,录时,，,需,使用签,字,笔,/,圆珠,笔,，,不可使,用,铅笔,；,填,写字迹,要,清晰,、,整,齐，能准确,识,别；,记录,的,内容,要完,整,、,齐,全,，,提供,的,数据,、,资料,要,准,确,，,语,言,要简,练,；,填,写人员 对记录,的,真实,性、,完整性,负,责；,各项,管,理记,录和,各种报,告,要及,时填,写，不,得,后补,、伪,造；,记录,一,经填,写完,成,，,原,则上,不,允,许,任何人,涂,改,，,以,保,持其原,始,性,。,如,是,笔误或,经证实,原,有记,录不,准确,，,可在,原,始,记,录上采,用,“,划,改,”,形式进,行,更,改,，,但,应保留 原有记,录,的可,识别,性,，,同时,修,改人,必,须在修,改,处旁,边签,名,，,或经,原,审批,人,在修改 处旁边,签,名后,才能,生效，,凡,私自,涂、,贴、刮,等,方式,改动,的记录,一,律无,效,；,记,录,的修改,：,记,录表单,在,运行,过程,中,，,如,需,要更,改表,格结构,或,内容,的,，,须,重,新提 交给部,门,经理,审,批,，并交,文,控中,心办,理文件,授,控手,续后,方可使,用,；,记,录,编,号,说明,：,由标准,文,件编,号,、,本文件,内,的表,格流,水顺序