单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,科创板登记结算技术实施指引介绍,2019,年,5,月,科创板登记结算技术实施指引介绍2019年5月,概述,科创板登记结算数据接口介绍,Q&A,目 录,ONTENTS,C,1,1,概述科创板登记结算数据接口介绍Q&A目 录ONTENTSC1,科创板登记结算系统技术改造概述,技术改造基本原则,1,、复用现有沪市主板登记结算数据接口,区分科创板业务,不新增日间实时接口和日终数据文件,2,、使用现有技术系统（,PROP,系统）进行技术对接,2,2,科创板登记结算系统技术改造概述技术改造基本原则1、复用现有沪,1,、清算,科创板二级市场日间交易的清算同现有沪市主板交易的清算，通过业务类型和清算标志区分,新增科创板盘后固定价格交易的清算，通过交易方式、业务类型和清算标志区分,预清算统计包含科创板日间交易数据,2,、交收,科创板资金交收并入现有沪市主板资金交收,使用现有备付金账户净额交收,科创板登记结算系统技术改造概述,3,3,1、清算科创板登记结算系统技术改造概述33,3,、发行,科创板网上网下发行登记处理同现有沪市主板,网下配售佣金增加佣金费率，通过现有网下结算数据接口发送,4,、登记,科创板无限售流通股使用“,PT,”标识，科创板特别表决权股份使用“,XL G”,标识、科创板战略配售股份使用“,XL H,”标识,权益处理、股份差异化处理同现有沪市主板,余额对账数据通过现有证券余额文件发送,5,、冻结和非交易过户,科创板冻结和非交易过户同现有沪市主板,科创板登记结算系统技术改造概述,4,4,3、发行科创板登记结算系统技术改造概述44,6,、科创板转融通,科创板转融券实时交易、战略配售股份转融券融入及融入归还，通过新增变动类型（,zqbd,）和业务类型（,ywhb,）发送。科创板战略配售股份初始可借余额通过其他数量对账文件（,qtsl,）发送。,7,、科创板存托凭证,登记结算数据接口规范（结算参与人版）,中“创新企业发行存托凭证业务”章节调整为“存托凭证业务”，适用于科创板存托凭证和创新企业发行存托凭证业务。,科创板登记结算系统技术改造概述,5,5,6、科创板转融通科创板登记结算系统技术改造概述55,8,、数据发送,（,1,）科创板复用现有接口，不新增数据接口文件,（,2,）数据发送时点同现有沪市主板,科创板日间交易结算明细数据：每个交易日,16,：,30,左右,科创板盘后交易、大宗交易结算明细数据：每个交易日,18,：,00,左右,科创板对账和其他结算数据：每个交易日,18,：,00,左右,科创板登记结算系统技术改造概述,6,6,8、数据发送科创板登记结算系统技术改造概述66,技术改造概述,技术实施指引,Q&A,目 录,ONTENTS,C,7,7,技术改造概述技术实施指引Q&A目 录ONTENTSC77,科创板登记结算技术实施指引,结算参与机构系统通过,PROP,系统与科创板登记结算系统对接，完成实时数据申报和登记结算数据文件的接收。,结算参与机构通过,综合业务终端或通用接口,进行实时数据报送和接收。,科创板业务日终登记结算数据文件通过现有沪市主板日终结算数据文件发送，,结算参与机构通过,综合业务终端,A,股信箱或信箱文件交换工具,下载科创板日终登记结算数据文件。,结算参与机构系统,综合业务终端,信箱,文件交换工具,科创板登记结算系统,PROP,系统,通用接口,8,8,科创板登记结算技术实施指引结算参与机构系统通过PROP系统与,PROP,实时接口变化,服务域,服务名,服务时间,服务类型,说明,发送对象,修改说明,SSCCRC,PROP_QRY,每个交易日,14：15-19：00,04,预清算结果查询,结算参与人,修改,科创板登记结算技术实施指引,9,9,PROP实时接口变化服务域服务名服务时间服务类型说明发送对象,前缀,发送周期,标识,说明,发送对象,修改说明,jsmx02,每个交易日,清算编号,增加科创板普通交易清算说明,结算参与人,新增业务类型和清算标志,jsmx03,每个交易日,清算编号,增加科创板大宗交易清算,、盘,后交易清算填写说明,结算参与人,新增业务类型和清算标志,zqbd,每个交易日,清算编号,增加科创板,转融券业务相关说,明,结算参与人,新增变动类型,qtsl,每个交易日,清算编号,增加科创板战略投资者配售股份数据,结算参与人,新增数据类型,zqye,每个交易日,清算编号,增加科创板相关说明,结算参与人,修改表述,wxsgqs,每个交易日,清算编号,修改,JE,字段表述，启用,BY字,段填写科创板股票网下申购佣金费率,结算参与人,修改表述，启用备用字段,wxsgqsXXXXX,每个交易日,清算编号,修改,JE,字段表述，启用,BY字,段填写科创板证券网下申购佣金费率,结算参与人,修改表述，启用备用字段,psdxzjsj,每个交易日,清算编号,增加科创板相关说明,结算参与人,修改表述,ywhb,每个交易日,PROP,信箱,增加科创板转融券业务相关说明,结算参与人,新增业务类型,科创板登记结算技术实施指引,结算数据文件变化,10,10,前缀发送周期标识说明发送对象修改说明jsmx02每个交易日清,修改说明：,预清算统计数据包含,科创板日间交易,预清算数据等。,预清算统计数据,不包含,A,股（包括沪市主板、科创板）大宗交易，不包含科创板盘后交易,，不包含四费在内的各项费用。,科创板登记结算技术实施指引,序号,字段名,类型,长度,说明,1,BFJZH,Character,18,结算备付金账户,(必填字段),合计,18,序号,字段名,类型,长度,说明,1,RQ,Character,8,日期,2,JZSJ,Character,6,统计截至时间,3,QSBH,Character,5,清算编号,4,BFJZH,Character,18,备付金账户,5,JBJE,Character,17,净买金额（单位：元，,2位小数）,6,JSJE,Character,17,净卖金额（单位：元，,2位小数）,7,QSJE,Character,17,清算金额（单位：元，,2位小数）,8,JGDM,Character,4,结果代码,9,JGSM,Character,40,结果说明,合计,132,ServiceDomain=“SSCCRC”,ServiceName =“PROP_QRY”,接口状态：已启用,ServiceType =“04”,请求文件,应答文件,科创板登记结算日间实时接口,11,11,修改说明：科创板登记结算技术实施指引序号字段名类型长度说明1,科创板股票交易类日终结算数据,普通交易,结算明细第二批次（,jsmx02,）,新增业务类型,037,“科创板无限售流通股交易”,修改业务类型,001,为“沪市主板无限售流通股交易”,新增清算标志,061,“科创板交易清算”,大宗交易、盘后交易,结算明细第三批次（,jsmx03,）,新增业务类型,037,“科创板无限售流通股交易”,新增清算标志,061,“科创板交易清算”,其他同,A,股交易类结算数据文件,科创板登记结算技术实施指引,12,12,科创板股票交易类日终结算数据普通交易 结算明细第二批次（,科创板登记结算技术实施指引,字段名,长度,说明,jsmx02(科,创板普通交易结算明细,),jsmx03(科,创板大宗交易结算明细,),jsmx03(科,创板盘后交易结算明细,),SCDM,2,市场代码,01,01,01,JLLX,3,记录类型,001,（清算明细）,001,（清算明细）,001,（清算明细）,JYFS,3,交易方式,001,（普通交易）,002,（大宗交易）,104,（综合业务平台交易）,JSFS,3,交收方式,001,（担保交收）,001,（担保交收）,001,（担保交收）,YWLX,3,业务类型,037,（科创板无限售流通股交易）,037,（科创板无限售流通股交易）,037,（科创板无限售流通股交易）,QSBZ,3,清算标志,061,（科创板交易清算）,061,（科创板交易清算）,061,（科创板交易清算）,科创板股票交易类日终结算数据,13,13,科创板登记结算技术实施指引字段名长度说明jsmx02(科创板,科创板登记结算技术实施指引,科创板,CDR,交易类日终结算数据,14,字段名,长度,说明,CDR,普通交易结算明细说明,CDR,大宗交易结算明细,CDR,盘后交易结算明细,CDR,存托服务费清算数据,SCDM,2,市场代码,01,01,01,01,JLLX,3,记录类型,001,（清算明细）,001,（清算明细）,001,（清算明细）,001,（清算明细）,JYFS,3,交易方式,001,（普通交易）,002,（大宗交易）,104,（综合业务平台交易）,003,（非交易）,JSFS,3,交收方式,001,（,担保交收）,001,（,担保交收,）,001,（,担保交收）,001,（,担保交收,）,YWLX,3,业务类型,036,（,CDR交易）,036,（,CDR交易),036,（,CDR交易),360,（,CDR存托服务费资金清算）,QSBZ,3,清算标志,069,（,CDR交易清算）,069,（,CDR交易清算）,069,（,CDR交易清算）,C01,（,CDR存托服务费）,14,科创板登记结算技术实施指引科创板CDR交易类日终结算数据14,科创板特别表决权股份登记数据,科创板登记结算技术实施指引,举例：,假设,9,月,2,日,为科创板证券,680001,的登记日,，,我司将,1000,股,特别表决权股份托管至投资者证券账户,A,。相关文件,发送内容如下：,序号,字段名,长度,6,月,27,日,1,SCDM,2,01,2,QSBH,8,JSABC,3,ZQZH,10,A,4,XWH,5,X,5,ZQDM,6,680001,6,ZQLB,2,XL,7,LTLX,1,G,（特别表决权股份）,8,QYLB,2,#,9,GPNF,4,#,10,BDSL,16,1000,11,BDLX,3,00F(,股份托管,),12,BDRQ,8,20190902,NO,字段名,长度,6,月,27,日,1,SCDM,2,01,2,QSBH,8,JSABC,3,ZQZH,10,A,4,XWH,5,X,5,ZQDM,6,680001,6,ZQLB,2,XL,7,LTLX,1,G,（特别表决权股份）,8,QYLB,2,#,9,GPNF,4,#,10,YE1,16,1000,11,YE2,16,#,12,BY,12,#,13,JZRQ,8,20190902,证券变动（,zqbd,）,:,证券余额（,zqye,）,:,15,15,科创板特别表决权股份登记数据科创板登记结算技术实施指引举例：,科创板网下申购佣金费率结算数据（,T,日为新股申购日）,新股网下发行获配清算文件（,wxsgqs/wxsgqsXXXXX,）,T+1,日日终发送，含各配售对象网下获配应缴款情况,调整,JE,字段为应缴金额,启用,BY,字段，填写网下配售佣金费率,配售对象资金数据文件（,psdxzjsj,）,T+4,日,9,：,00,前发送，含网下发行各配售对象配售款和配售对象退款（如有）,调整各配售对象配售款，配售款金额含佣金金额,科创板登记结算技术实施指引,16,16,科创板网下申购佣金费率结算数据（T日为新股申购日）新股网下发,新股网下发行业务流程,T,-1,日,无,T,日（申购日）,wxzhgxjg,（新股网下发行申购账户关系结果文件）,T+,1,日,wxsgqs,/wxsgqsXXXXX,（,新股网下发行获配清算文件,）,主承销商通过申购平台向登记结算平台提供网下配售对象账户信息,主承销商通过,PROP,接收配售对象账户信息核查结果,主承