种植业产品认证分中心,种植业产品认证分中心,北京,2015.05,无公害农产品（种植业）,现场检查技术规范,*,无公害种植业现场检查课件,主要内容,二,.,无公害农产品认证现场检查报告填写要求,一,.,无公害农产品认证现场检查规范,三,.,无公害农产品认证现场检查注意事项及常见问题,主要内容二.无公害农产品认证现场检查报告填写要求 一.无公,.,依据,：,无公害农产品管理办法,、,无公害农产品认证程序,和,无公害农产品认证审查规范,等规定。,.,定义：,本规范所称现场检查，是指无公害农产品工作机构在认证审查过程中，对认证申请主体生产管理状况实施的实地确认和评价活动。,.,检查内容：,申请主体资质及能力、产地环境及设施条件,、,质量控制措施及生产操作规程的建立实施,、,农业投入品使用及管理,、,生产过程记录及存档,等方面,。,一,.,无公害农产品认证现场检查规范,无公害农产品认证现场检查规范（修订稿）,（,农质安发,201215,号,）,.依据：无公害农产品管理办法、无公害农产品认证程序,4.,检查方法,采取核对、审阅、察看、座谈等方式开展，必要时可采用照相或复制相关文件资料等措施，收集相关证据材料。,注：对公司加农户以及农民专业合作组织等申请主体开展现场检查时，应当同时对其所带农户生产情况进行抽查。受检农户应从农户名册中随机抽取，抽取农户数量按农户总数开平方根取整数确定，最多不超过,10,户。,5.,检查人员,负责实施现场检查的工作机构，应组成检查组，并以,无公害农产品认证现场检查通知单,（见附件,1,）形式通知申请主体。,现场检查实行检查组组长负责制。组长由负责实施现场检查的工作机构人员担任，检查组一般由,2-3,人组成，其中至少有一人应具备部中心注册的相关专业无公害农产品检查员资质。,4.检查方法,6.,现场检查程序,首次会议,（,向申请主体宣布检查目的、依据、安排，宣读保密承诺等，并确定陪同人员。,）,查阅资料,（,查阅申请主体的资质证明原件、制度规程和生产记录档案等文本资料。,）,实地检查,（,根据检查内容的总体要求，对申请主体产地环境及生产过程控制情况进行实地检查。,）,现场评定,（,对照无公害农产品认证现场检查报告中“无公害农产品认证现场检查评定项目”内容逐项评定，,并完成现场检查报告。,）,末次会议,（,向申请主体通报检查总体情况，指出检查中发现的问题与不足，宣布检查组作出的综合评价和整改要求等，,必要时应就有关问题与申请主体交换意见。,）,6.现场检查程序首次会议（向申请主体宣布检查目的、依据、安排,现场检查结论：,通 过,-,检查评定项目全部合格。,限期整改,-,有,1,项以上（含）且不超过,30%,的一般项目不合格。,不 通 过,-,超过,30%,（含）一般项目不合格或,1,项以上（含）关键项目不合格。,7.,现场检查结论判定和应用,现场检查结论：7.现场检查结论判定和应用,注：,申请主体有下列情形之一的，,不予通过,：,一、拒绝或者不配合检查人员履行职责的；,二、提供虚假或者隐瞒重要事实文件、资料的；,三、其他干扰现场检查正常进行的。,注：,二、无公害农产品认证现场检查报告填写要求,二、无公害农产品认证现场检查报告填写要求,表一、表二,.,检查组派出单位名称,：,应填写省级工作机构名称。,2.,应区分检查组成员及参加人员；,3.,产品名称：,应与申报产品相符。,4.,现场检查日期：,必须填写，并注意与检查组长所签日期应符合现场检查规范要求。,表一、表二.检查组派出单位名称：应填写省级工作机构名称。,表三 无公害农产品（种植业产品）认证现场检查评定项目,检查项目,结论,情况描述,表三 无公害农产品（种植业产品）认证现场检查评定项目 检,要求：,资质证明文件齐全有效,、,具有组织管理无公害农产品生产和承担责任追溯的能力,查：,资质证明文件及相关材料,重点：,资质证明的有效性；证件主体和申请主体名称的一致性,情况描述：,1.,申请人营业执照编号、经营范围,2.,其它（如带农户，描述对农户的管理措施）,不合格判定：,1,）不能提供资质证明原件；,2,）主体名称与申请人不一致，或已过有效期,1,.,申请主体资质,一、质量管理,检查项目操作说明,要求：资质证明文件齐全有效、具有组织管理无公害农产品生产和承,2.,质量安全管理责任制,要求：,明确领导、管理和生产人员职责,查,:,关键岗位职责分工,重点：,查阅岗位职责及分工文件，询问当事人，看每一项质量控制措施是否落实到人,不合格判定：,有岗位职责没落实到具体人员,2.质量安全管理责任制,3.,质量控制,制度,要求：,包括质量控制措施、生产操作规程、人员培训制度、生产记录及档案管理制度、基地农户管理制度、投入品管理制度等。,查：,各类质量管理体系文件,重点内容：,制度完整性，是否上墙；查记录、询问相关措施的负责人，相关制度是否得到落实,情况描述：,1.,各类文件名称,2.,保管及存放情况,不合格判定：,1),未建立相关制度；,2,）制度的“措施”不具操作性；,3,）有制度没落实,3.质量控制制度,要求：有,经培训合格的无公害农产品内检员。,查：,无公害农产品内检员证书原件,重点：,看受检单位内部是否有内检员，现场查阅内检员证书原件，面谈本人。,情况描述：,内检员姓名、证书编号、有效期,不合格判定：,1,）现场不能出示内检员证书；,2,）内检员非企业内部人员,4.,内检员,要求：有经培训合格的无公害农产品内检员。4.内检员,要求：质量安全管理人员、生产人员定期接受相关培训。,查：,培训记录、培训资料等,重点：,询问、查阅培训记录，判定受检单位是否对人员进行了定期培训,不合格判定：,不能出示参加过培训的证据,5.,生产管理人员,要求：质量安全管理人员、生产人员定期接受相关培训。5.生产管,要求：,生产和销售记录档案至少保存两年。,查：,文件记录档案,重点：,1,）生产和销售记录是否齐全；,2,）,2,年内的记录内容是否完整、真实,情况描述：,1,、列举记录清单（如销售记录，投入品购买记录等）,2,、记录档案起止日期,不合格判定：,未建立记录；记录内容与实际情况严重不一致；有农户不能提供记录,6,记录档案,要求：6 记录档案,7,周边环境,：,清洁，无生产及生活废弃物。,8,产区环境,要求：产地区域范围明确，无对农业生产活动和产地造成潜在危害的污染源。,查：,产地,现场,重点：,产地周边环境及是否有污染源及污染物,情况描述：,1,、产地地理位置,2,、产地周边及内部情况,不合格判定：,周边环境有污染源及污染物（如垃圾堆放和污水排放）,二、产地环境及设施,7周边环境：清洁，无生产及生活废弃物。二、产地环境及设施,9,植保产品选购：,要求：购买的植保产品应具有农药登记证、生产许可证和执行标准，保留购货凭证，出入库记录并记录相关情况。,查：,植保产品标签、购货凭证、出入库记录,重点：,农药采购过程是否合规,情况描述：,1,、农药采购方式及采购渠道（如自采，需填生产厂家名称）,2,、出入库记录、购货凭证情况,3,、农药成分是否违禁，农药是否有效,不合格判定：,1,）药品没标成分和生产厂；,2,）药品包装上未标明“三证”号；,3,）记录中或现场发现禁用农药,三、生产过程管理,9植保产品选购：三、生产过程管理,10,植保产品储存：,要求：植保产品及其器械应有专门的地方进行储存，并有专人进行管理。,查：,产地,现场、领用记录,重点：,库房中农药的存放和管理的规范性和合法性,情况描述：,地点、农药名称,/,成分、存放情况,不合格判定：,1,）药品未集中存放在固定场所,2,）场区内任何位置发现禁用药品或其包装物,10植保产品储存：,11,植保产品使用,要求：应遵守国家相关法律法规，针对病、虫、草害或靶标，合理选择植保产品；严格执行安全间隔期的规定；不得使用国家禁止使用的植保产品；不得使用过期植保产品。,查：,用药记录、采收记录，,产地,现场,重点：,1,）农药使用的科学性合理性；,2,）间隔期控制,情况描述：,1,、使用农药的名称、登记证号,2,、安全间隔期执行情况,不合格判定：,1,）有证据显示使用了国家禁用农药；,2,）记录显示未到间隔期进行采收；,3,）未对症施药,11植保产品使用,12,用药记录：,要求：包括地块、作物名称和品种、使用日期、药名、使用方法、使用量和施用人员。,查：,用药记录,重点：,记录的有效性和完整性,不合格判定：,1,）未建立用药记录,2,）记录内容不完整,3,）记录信息不真实,12用药记录：,13,肥料选购,要求：应保留肥料的购货凭证，并记录相关情况。,查：,肥料的购货凭证、入库记录,不合格判定：,无肥料的购货凭证、入库记录,14,肥料使用,要求：严格遵守国家相关规定，不使用城市垃圾和未经无害化处理的人类生活的污水淤泥。,查：,施肥记录,情况描述：,1,、使用肥料的名称及来源,2,、使用量、时间等记录情况。,不合格判定：,存在使用城市垃圾或未充分腐熟的有机肥料现象,13肥料选购,15,施肥记录：,要求：应包括地块、作物名称与品种、施用日期、肥料名称、施用量、施用方法和施用人员。,查：,施肥记录,重点：,施肥记录的有效性和完整性,不合格判定：,1,）无施肥记录,2,）记录信息不完整,3,）记录信息不真实,16,废弃物管理,要求：生产废弃物应按规定进行收集和处理。,查：,产地现场,重点：,卫生状况,不合格判定：,农场内垃圾或污水未妥当收集,15施肥记录：,17,产品质量报告,要求：产品质量应符合国家相关法律法规和标准的要求。,查：,产品自检记录、监督抽检报告或产品检验报告,重点：,产品质量状况,情况描述：,1,、自检或委托检验的数量或频次,2,、检测结果（含监督抽检）,不合格判定：,1,）无查阅产品自检记录、监督抽检报告或产品检验报告；,2,）未按茄果类蔬菜等,58,类无公害农产品检测目录标准检测或检测不合格,四、产品质量管理,17产品质量报告四、产品质量管理,18,产品储存,要求：产品应用符合要求的容器采收、运输、存储。收获的产品应与植保产品、有机肥料及化肥等农业投入品分开储存。,查,：,仓储现场,重点：,是否存在造成产品污染或变质的风险,不合格判定：,1,）容器被污染、破损,2,）与植保产品、有机肥料及化肥等农业投入品混放,19,包装标识,要求：产品的包装标识应符合农产品包装和标识管理相关规定。,查：,包装现场,重点：,包装材质对产品的安全性,不合格判定：,1,）包装标识材质对产品易造成污染,2,）包装标识未按规定使用,18产品储存,20,加工场资质,要求：具有国家规定的资质条件。,查：,食品卫生许可证或食品生产许可证,重点：,食品卫生许可证或食品生产许可证的有效性；证件主体和申请主体名称的一致性,情况描述：,1,、,QS,证书号,2,、有效期,不合格判定：,1,）不能提供食品卫生许可证或食品生产许可证原件；,2,）主体名称与申请人不一致，或已过有效期,五、初级加工产品管理,（适用于申报产品为初级加工产品的）,20加工场资质五、初级加工产品管理（适用于申报产品为初级加,21,卫生制度,要求：制定卫生管理和消毒制度，并严格执行。,查：,文件资料、,产地,现场,重点：,卫生制度文件及落实情况，产地现场卫生状况,不合格判定：,1,）无卫生制度文件；,2,）没有效落实，有失控风险,22,加工规程,要求：制定食品加工生产技术规程。,查：,加工技术规程、加工生产记录,重点：,规程内容与生产情况是否适宜；“规程”是否得到落实,不合格判定：,1,）无加工技术规程和加工生产记录,2,）加工环节未按规程执行,21卫生制度,23,加工原料,要求：符合相关规定的要求，不非法添加非食用物质和滥用食品添加剂,查：,原辅料使用记录、,加工,现场,重点：,核实加工环节有无非法添加非食用物质和滥用食品添加剂情况。,情况描述：,描述原辅料来源、添加剂使用情况,不合格判定：,1,）无原辅料使用记录,2,）加工环节有非法添加非食用物质和滥用食品添加剂情况,24,产品储运,要求：应有符合