单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,#,第6章 进口保护政策：非关税壁垒,除关税之外，还存在着许多其他限制国际贸易的政策，这些政策称为非关税壁垒（,notariff trade barriers,）。通过本章学习，你可以了解：,进口配额,自愿出口限制,国内含量条件,歧视性的政府采购政策,国内补贴,反补贴,反倾销,其他非关税壁垒,1,第6章 进口保护政策：非关税壁垒 除关,6.1 进口配额,进口配额的含义,进口配额的效应,进口配额和关税的比较,2,6.1 进口配额 进口配额的含义2,6.1.1 进口配额的含义,进口配额（,import quota,）是一国对一定时期内准许进口商品的数量限制。一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水平。,3,6.1.1 进口配额的含义 进口配额（imp,表6-1 美国进口配额的例子,进口的商品,配额数量（千克/年）,浓缩牛奶（澳大利亚）,91 625,浓缩牛奶（丹麦）,605 092,脱水牛奶（德国）,9 997,脱水牛奶（荷兰）,548 393,蓝纹奶酪（阿根廷）,2 000,蓝纹奶酪（智利）,80 000,切达奶酪（新西兰）,8 200 000,意大利奶酪（波兰）,1 325 000,意大利奶酪（罗马尼亚）,500 000,瑞士奶酪（瑞士）,1 850 000,资料来源：U.S.International trade Commission,Tariff Schedules of the United States,Washington,DC,Government Printing Office,2000.,4,表6-1 美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）,6.1.2 进口配额的效应,P,Q,P,CHN,P,W,S,W,S,CHN,S,(,CHN+,配额),S,1,S,2,D,1,D,2,E,配额(Q),a,b,c,d,图6-1 进口配额的效应分析,图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额的导致的福利净损失。,D,CHN,5,6.1.2 进口配额的效应PQPCHNPWSWSCHNS(C,6.1.3 国内需求增加时关税和进口配额的不同影响,t,P,W,P,W,S,(,CHN,),S,(,CHN+,配额),配额(Q),P,W,P,P,P,CHN,P,CHN,D,(,CHN,),D,(,CHN,),S,(,CHN,),S,W,S,W,D,(,CHN,),D,(,CHN,),S,1,S,2,D,2,D,1,S,1,S,2,S,3,D,2,D,1,D,1,A,B,C,D,E,A,B,D,C,F,G,(a)关税保护,(b)配额保护,Q,Q,图6-2 关税和进口配额效应的比较,6,6.1.3 国内需求增加时关税和进口配额的不同影响tPWPW,表6-2 国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较,影 响,关 税,进口配额,进口量,增加(,CD-CE=DE,),不变(,CD=FG,),国内价格,不变(为,P,W,),上升(,P,CHN,P,CHN,),国内产量,不变(为,S,2,),增加,(,S,3,S,2,),国内消费,增加,增加,7,表6-2 国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影,6.2 自愿出口限制,(,voluntary export restraints,VERs,),自愿出口限制是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。对进口国而言，在出口国的自愿限制下，进口就可以减少，由于出口国的这种自愿是在进口国所要求下进行的，所以经济学家把,VERs,看成是进口配额的一种特殊形式。,8,6.2 自愿出口限制(voluntary export r,关于,VERs,的一个案例,20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护条款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限制在160万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，1981-1983限制在每年183万辆，1984年提高到202万量，1985年则为251万辆。有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。,9,关于VERs的一个案例 20世纪70年代,6.2 国内内含条件（,domestic content requirements,）,国内内含条件的含义,国内内含条件的效应,10,6.2 国内内含条件（domestic content r,6.3.1 国内含量条件的含义,国内内含条件是指一国为了限制国内制造商的外购行为（,outsourcing,），规定国内制造商所生产的产品总价值中必须在国内生产的最低比率。,11,6.3.1 国内含量条件的含义 国内内含条,表6-3 部分国家汽车的国内含量条件,国家（或地区）,要求的最低国内含量（）,阿根廷,76,巴西,60,马来西亚,60,南非,55,泰国,54,中国台北地区,50,委内瑞拉,41,中国,40,巴基斯坦,40,12,表6-3 部分国家汽车的国内含量条件国家（或地区）要求的最,6.3.2 国内含量条件的效应,E,1,E,2,P,Q,S,（CHN）1,S,（CHN）2,P,1,P,2,Q,2,Q,1,D,（CHN）,国内含量条件导致生产成本和价格提高，这是由于生产厂商被迫使用国内高成本的要素投入。尽管含量条件有利于保持国内的就业率，但却给国内消费者的福利造成了损失。,图6-3 国内内含条件的福利效应分析,13,6.3.2 国内含量条件的效应E1E2PQS（CHN）1S（,6.4 歧视性政府采购政策（,discriminatory government policy,）,歧视性政府采购政策的含义,歧视性政府采购政策的效应,14,6.4 歧视性政府采购政策（discriminatory,6.4.1 歧视性政府采购政策的含义,歧视性政府采购政策是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。歧视性政府采购政策又称为“购买国货政策”（,buy-national policies,）,15,6.4.1 歧视性政府采购政策的含义 歧视,6.4.2 歧视性政府采购政策的效应,P,Q,S,W,P,W,P,d,G,D,(GP),S,（CHN）,D,1,S,1,M,1,政府进口,M,2,a,b,图6-4 政府采购政策的影响,实行歧视性的政府采购政策以后，国内汽车产量会增加到,G,，价格会提高到,Pd,（高于国际价格），而进口量减少到,M,2,，因此这种政策促进了国内生产，本国企业生产者剩余增加了,a,，但政府为此多支付了,a+b,，本国净损失为,b,。,16,6.4.2 歧视性政府采购政策的效应PQSWPWPdGD(G,6.5 国内补贴（,domestic subsidy,）,国内补贴的含义,国内补贴的效应,17,6.5 国内补贴（domestic subsidy）国内,6.5.1 国内补贴的含义,国内补贴是一国政府对本国进口竞争产品生产者提供的一种补贴。国内补贴可以增加本国进口竞争产品生产者的竞争力，从而抑制国外产品的进口。,18,6.5.1 国内补贴的含义 国内补贴是一国政府对本,6.5.2 国内补贴的效应,M,2,M,1,S,1,S,2,D,1,P,W,P,S,补贴,S,(CHN),S,(CHN),D,(CHN),S,W,图6-5 国内补贴的影响,a,b,补贴导致国内生产增加到,S,2,，生产者者剩余增加,a,，政府补贴为,a+b,社会福利净损失为b，与关税和配额相比，补贴不会扭曲国内消费，因此造成的福利净损失更小。,19,6.5.2 国内补贴的效应M2M1S1S2D1PWPS补贴S,6.6 反倾销（,antidumping,）,倾销的定义,倾销的类型,实施反倾销的三个条件,反倾销税,中国遭遇的反倾销,20,6.6 反倾销（antidumping）倾销的定义20,6.6.1 倾销的定义,倾销（,dumping,）是一种国际市场上的价格歧视行为，是指企业以低于国内价格（或生产成本）的价格在国外市场上销售产品的一种不正当的竞争行为。根据,WTO,反倾销协议的规定，如果符合以下任何一条，则可以被确定是倾销行为：,（1）低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或,（2）如果没有这种国内价格，则低于,a）相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或：,b）产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润。,21,6.6.1 倾销的定义 倾销（dumpin,6.6.2 倾销的类型,偶发性倾销(,sporadic dumping,):偶尔以低于国内的价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品；,掠夺性倾销(,predatory dumping,):暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业；,持续性倾销(,persistent dumping,):长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。,22,6.6.2 倾销的类型偶发性倾销(sporadic dump,6.6.3 实施反倾销的条件,根据WTO的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件：,（1）倾销成立,（2）进口国内产业受到损害,（3）倾销与损害有因果关系,23,6.6.3 实施反倾销的条件 根据WTO的,6.6.4 反倾销税,P,U.S,P,U.S,P,t,MC,(CHN),+t,MC,(CHN),MR,(CHN),D,（U.S）,Q,1,Q,2,Q,进口国损失的消费者剩余,进口国获得的税收,图6-6 反倾销税的效应分析,24,6.6.4 反倾销税PU.SPU.SPtMC(CHN)+t,6.6.5 中国遭遇的反倾销,中国遭遇反倾销的基本情况,中国遭遇反倾销的反倾销的特殊性,25,6.6.5 中国遭遇的反倾销 中国遭遇反倾销的基本情况25,（1）中国遭遇反倾销的基本情况,自1995年WTO成立到2001年6月30日，全球共有1640起反倾销案，其中针对中国的最多，共229起，占14；,对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟92起（截至2001.9.30）,美国87起，澳大利亚34起，加拿大29起；,针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150%；,26,（1）中国遭遇反倾销的基本情况自1995年WTO成立到200,（2）中国遭遇反倾销的特殊性,中国的“非市场经济地位”是导致中国企业遭遇反倾销的重要原因。国外企业往往以中国是“非市场经济”为借口，不承认中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而采用第三国同类产品的价格作为参照价格，一旦第三国价格高于中国市场价格，则中国产品就“陷入”倾销范围。,27,（2）中国遭遇反倾销的特殊性 中国的“非市场经济地,6.7 其它非关税壁垒,技术标准,社会标准,繁琐的海关手续,进口垄断经营权,外汇管制和不合理的汇率,28,6.7 其它非关税壁垒 技术标准28,6.7.1 技术标准,安全标注：如欧盟针对温州打火机的安全规定,卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫,包装标签标准,29,6.7.1 技术标准安全标注：如欧盟针对温州打火机的安全规定,6.7.2 社会标准,劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工资等规定；,环保标准,30,6.7.2 社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止,6.7.3 繁琐的海关手续,一个典型的例子是，法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而