单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,危险化学品安全生产标准化培训,版权所有,广东省安全生产技术中心,危险化学品从业单位安全生产标准化,现 场 评 审,广东省安全生产技术中心,广州市越秀区建设大马路,19,号,p,1,主要内容,一、评审定义及基本知识,二、评审过程及内容,三、评审程序,四、评审人员基本要求,p,2,一、评审定义及基本知识,p,3,1.,评审定义,判定安全生产活动和有关过程是否,符合,计划的安排，以及这些安排是否得到,有效,实施，并,系统地验证,企业实施安全生产方针和目标的过程。,p,4,2.,评审目的,符合性（完整、符合）,有效性,适宜性,辨识安全标准化可能需改善的地方（自评）,p,5,3.,评审原则,系 统 性：,客观公正性：,文件化：,独立性：,职业守则：,按,计划,、有,组织,地进行。,评审结论的形成要以,客观事实,为基础，,评审准则,为依据。,评审全过程要予以,文件,化。,评审人员应,独立于,受评审方，确保评审的公正性。,谨慎、勤奋、娴熟、明断；,保守机密。,咨询机构不能作为评审单位,p,6,4.,评审准则,危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准,危险化学品从业单位安全标准化,通用规范,（,AQ3013-2008,）,；,安全生产,法律、法规及标准,等；,企业的安全生产管理,制度,；,其他,服务合同或协议书；,母公司的相关,规定,。,p,7,5,.,评审类型,评审分为,自评与评审（达标评审）,自 评：,企业对自身进行的评审；,评 审,:,评审单位对企业进行的达标评审。,p,8,评审形式,全面评审,部分评审（抽查）,跟踪评审,p,9,二、评审过程及内容,p,10,评审过程,1.,启动评审,2.,准备现场评审,3.,实施现场评审,4.,后续活动的实施,5.,编制、批准并发放评审报告,6.,完成评审,p,11,1.,启动评审,1.1,指定,评审组长；,1.2,确定,评审目的和准则；,1.3,确定,评审的可行性；,1.4,组建,评审组；,1.5,与受评审方建立,初步联系,。,p,12,1.,启动评审,1.1,指定评审组长,评审单位应为评审项目,指定,评审组长。,p,13,1.2,确定评审目的和准则,（,1,）评审,目的,：确定评审要完成的事项，可包括：,确定,受评审方安全生产标准化与评审准则的,符合程,度,；,评价,安全生产标准化满足法律法规和合同要求的能力；,评价,安全生产标准化实现规定目标的,有效性,；,识别,安全生产标准化潜在的,改进,方面。,（,2,）评审,准则,:,用作确定符合性的依据，可以包括：,基本规范,、,通用规范,、,评审标准,、,所适用的法律法规、标准、企业的安全生产管理制度、合同要求或行业规范、安全生产方针等。,p,14,1.3,确定评审的可行性,（,1,）策划评审所需的,充分和适当的信息,：,（,2,）受评审方的,充分合作,：,（,3,）充分的,时间和资源,：,有关安全生产标准化运行充分性的情况；,安全生产管理制度的制定和实施情况；,受评审方安全生产标准化的基本情况。,受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作。,初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组。,p,15,1.4,组建评审组,（,1,）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤：,识别为达到评审目的所需的知识和技能；,选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能。,（,2,）若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可通过,技术专家,予以满足。技术专家应当在评审人员的指导下进行工作。,（,3,）在评审原则的基础上，评审委托方和受核评方均,可依据合理的理由申请更换评审组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：评审组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指导服务）和以前缺乏职业道德的行为等。,这些理由应当与评审组长和考核机构负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审委托方和受评审方一起解决有关问题。,1.4,组建评审组,p,17,1.5,与受评审方的初步联系,与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可以是正式或非正式的，但应当由考核机构有关人员或评审组长进行。,初步联系的目的,是：,与受评审方的代表,建立沟通渠道,；,确认,实施评审的权限,；,提供有关建议的时间安排和评审组组成的信息；,要求获得相关文件，包括记录；,确定适用的现场安全规则；,对评审做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、评审组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）；,就,观察员,的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见。,p,18,2.,准备现场评审,2.1,编制评审,计划,2.2,评审组,工作分配,2.3,准备工作,文件,p,19,2.1,编制评审计划,作用：为评审委托方、评审组和受评审方之间就,评审的实施达成一致提供依据。,编制：评审组长；,评审：评审委托方；,发放：受评审方、评审组；,时间：现场评审活动开始前。任何经修改的评审,计划应当在继续评审前征得各方的同意。,p,20,评审组长的任务和职责：,代表评审组与受评审方及评审委托方,联络,；,编制,评审计划；,向评审组成员,分配,评审任务；,主持,首、末次会议；,评审的,控制和协调,；,组织,评审组内部会议；,组织,评审组评价评审发现并准备评审结论；,编制,评审报告。,评审组成员的作用和职责,：,评审人员的任务和职责：,准备,工作文件；,参加,评审过程中的沟通及首、末次会议；,完成,分配的评审任务：收集信息获取客观证据形成评审发现；,参加,评审发现的评审与准备评审结论；,适当时，评审后续活动。,p,22,2.2,评审组工作分配,分配人,：,评审组长。,任 务,：,具体的过程、职能、场所、区域或活动的考,评职责。,考虑因素,：,评审人员的独立性和能力的需要；,资源的有效利用；,评审人员和技术专家的不同作用和职责。,可调整性,：,为确保实现评审目的，可调整工作分配。,p,23,2.3,准备工作文件,评审计划,评审检查表,首末次会议签到表,评审记录表,不符合报告,评审报告,p,24,3.,实施现场评审,p,25,3.,实施现场评审,3.1,首次会议；,3.2,信息收集和验证；,3.3,评审沟通；,3.4,形成评审发现；,3.5,准备评审结论；,3.6,末次会议。,p,26,3.1,首次会议,介绍,与会者,并签到,；,确认,评审目的和准则；,与受评审方,确认,评审日程以及相关的其他安排；,实施,评审所用的,方法和程序,；,确认,评审组和受评审方之间的,正式沟通渠道,；,3.1,首次会议,确认,在评审中将及时向受评审方,通报,评审进展情况；,确认,已具备评审组所需的,资源和设施,；,明确,陪同人员,；,征求,被评审方对评审安排的意见；,邀请,领导讲话；,确定,末次会议时间地点。,p,28,陪同人员的安排、职责、作用和身份,：,安排：,评审活动进行时，每个小组应请受评审方指派一名陪同人员。,职责：,陪同人员的职责是,引导、联络和见证,。陪同人员不能在评审时代表受评审方发言，陪同人员的话不能作为客观证据。,p,29,陪同人员的职责、作用和身份,：,建立联系并安排面谈时间；,安排对场所或企业的特定部分的访问；,确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序；,代表受评审方对评审进行见证；,在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。,身份：,独立于受评审部门。,p,30,3.2,信息收集和,验证,搜集客观证据。,从收集信息到得出评审结论的过程,信息源,通过适当抽样收集和验证,对照评审准则进行评价,评审,评审结论,评审证据,评审发现,p,31,种类：,客观证据,有关人员所,说的,自己职责范围内工作的话；,文件、报告和有关,记录,中记载；,工作现场,看到,；,评审时实际,检测,到的数据。,p,32,（,1,）评审方法,提,问,或交谈；,查,阅文件和记录；,现场,观察,和,检测,。,p,33,（,2,）掌握、运用评审技巧,要掌握,提问的技巧,；,要善于倾,听,；,要作好,记,录；,要提高,现场观察,的水平。,p,34,(3),控制评审进度和计划,按评审,计划,开展评审；,合理,安排各部门的评审时间；,利用,评审检查表。,p,35,(4),控制评审气氛,和谐、合作；,勿批评对方；,避免争执。,p,36,(5),控制评审结果,判定不符合以,客观事实,为基础，以,评审准则,为依据；,与受评审方,共同确认,事实；,评审组内要相互沟通，,统一意见,。,p,37,客观,评审结论应以,客观事实,为依据；,避免主观臆断和猜测。,公正,评审员应独立于受评审方；,不卑不亢，忠于评审目的和结论，有,效应付压力。,(6),做到客观、公正,p,38,随机性,临时抽样；,保证抽取样本数量的充足。,层次性,不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取,样本。,均衡性,在各岗位抽取样本要均衡；,对各要素评审的时间及抽取样本要合理。,(7),抽取样本有代表性,p,39,评审结论的依据；,便于即时或日后的查询。,（,8,）形成评审记录,p,40,3.3,评审沟通,根据评审的复杂程度，在评审中可能有必要对,评审组内部,以及,评审组与受评审方之间,的沟通作出正式安排。,评审组,应当定期讨论以交换信息，评定评审进展情况，以及需要时重新分派评审组成员的工作。,p,41,3.3,评审沟通（续）,在评审中，适当时，评审组长应当定期向受评审方和评审委,托方,通报评审进展及相关情况,。在评审中收集的证据显示有即将发生的重大风险时，应当立即报告受评审方，适当时向评审委托方报告。,当获得的评审证据表明不能达到评审目的时，评审组长应当向评审委托方和受评审方报告理由以确定适当的措施,。这些措施可以包括重新确认或修改评审计划、改变评审目的或终止评审。,p,42,3.4,形成评审发现,应当对照,评审准则,评价评审证据以形成评审发现。评审发现能表明符合或不符合评审准则,。,评审组应当根据需要在评审的适当阶段共同评审评审发,现。,应当,汇总,与评审准则的符合情况，指明所评审的场所、职能或过程。如果评审计划有规定，还应当记录具体的符合的评审发现及其支持的评审证据。,p,43,3.4,形成评审发现（续）,应当,记录,不符合,及其支持的评审证据,。,应当与受评审方一起评审不符合，以,确认,评审证据的准确性，并使受评审方理解不符合。应当努力解决对评审证据和,(,或,),评审发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。,