单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第二章,项目全生命周期与项目评估程序,一、项目全生命周期中的评估,项目评估是为项目决策提供支持的，在项目的全生命周期中每个阶段都有不同的项目决策任务，项目评估为不同项目阶段所需的项目决策支持信息。,从项目评估的角度一般将项目全生命周期分为三个主要阶段，即：项目定义与决策阶段、项目实施阶段、项目运行阶段。,这三个不同的阶段会有三种完全不同的评估，即项目的前评估、项目的跟踪评估和项目的后评估。,每个组织有自己的项目评估方法，世界银行是一种典型的贷款项目评估方法，但同时也有一定的第三者评估的内涵。,项目后评估,项目前评估,项目跟踪评估,立项,/,评估 可行性 项目计 项目开工 项目竣工 项目后评估 项目废弃,研究 划与设计 投入运营,A B C D E F G H I,项目生命周期与项目评估阶段,二、世界银行的项目管理,1,世界银行的项目管理过程,后评价专题研究,向新项目和政策提,供后评价结果,政策（制定）,国别局计划,前期准备,评估,贷款谈判,银行执行董事会批准,项目执行和监测,项目执行审核和,影响评价,项目完成报告的,审查,项目完成报告,一、项目全生命周期中的评估,各阶段工作步骤,主要工作内容,1,立项（选项）,研究国别经济和发展规划，形成亚行国别业务战略，政府要求亚行提供援助，确定国别规划团，制定国别规划，与援助机构进行协调,2,可行性研究,政府做项目准备，聘请咨询专家做可研（通过亚行技拨或其他资助）,3,实地考察和预评估,检查项目可行性研究，现场考察和讨论，要求提供进一步信息或采取进一步行动，亚行内部审查和预评估，项目现场考察,4,派出评估团,与政府和执行机构讨论，检查项目的技术、经济和财务讨论，项目有关的问题和政策，决定贷款期限和条件，签署谅解备忘录,5,准备董事会文件,行长报告和推荐书，评估报告，贷款协定和项目协议，亚行内部审查，向政府发出贷款文件草本,6,贷款谈判,讨论贷款协定和项目协议草本，签署贷款谈判纪要，,7,董事会传阅,行长报告、评估报告和其他文件的最终定稿，将全套文件送董事会传阅,8,批准贷款,董事会开会讨论，审查项目和有关国家的经济状况，董事会批准,9,贷款签字,由行长和政府及执行机构的代表签署,10,项目执行,A,执行机构方面：选择和聘请咨询专家，完善工程设计并准备招标文件，采购机器设备，土建工程安装,B,亚行方面：,审查和批准执行机构的工作计划，检查执行机构提交的进展报告，派出考察团，贷款拨付,11,项目完成,启用项目设施，关闭贷款拨付账户，准备项目完成报告,12,项目效益的监控评估,详细检查项目的社会经济影响,13,项目实施效果后评估,对照原计划和目标评价项目实际执行情况，对项目的财务经济和社会效益进行评价，总结经验教训用于未来项目的准备和执行,表,2-1,亚洲开发银行贷款项目生命周期及主要工作,一、天津市城市交通世界银行贷款项目,1,、方案的提出,2,、国别局协调,3,、前期准备,4,、初步评估（指标、方法、题目、人员）,5,、报告（世行中国部,9,人代表团）,6,、讨论、修改,7,、银行内部评估（,Staff Appraisal),一、项目全生命周期中的评估,天津市世行贷款交通项目评价模型,目标层,准则层,指标层,评价和确定选用的项目方案,战略准则,效用准则,经济准则,改善中低收入者出行,公共交通优先,提高安全性和可达性,项目投资,/,服务人口,交通改善的社会效益,项目工程拆迁量,项目增加的系统效用,满足市民需求效用,降低城市污染的效用,一、项目全生命周期中的评估,准则层指标,权重,指标层指标,权重,战略准则,0.35,改善中低收入者出行,0.41,公共交通优先,0.32,提高安全性和可达性,0.27,经济准则,0.33,项目投资,/,服务人口,0.34.,交通改善的社会效益,0.41,项目工程拆迁量,0.25,效用准则,0.32,项目增加的系统效用,0.32,满足市民需求效用,0.45,降低城市污染的效用,0.23,一、项目全生命周期中的评估,评价和确定选用的项目方案,战略准则,0.35,效用准则,0.32,经济准则,0.33,改,善,中,低,收,入,者,出行,0.41,公,共,交,通,优,先,0.32,提,高,安,全,性,和,可,达,性,0.27,项,目,投,资,/,服,务,人,口,0.34,交通改善的社会效益,0.41,项目工程拆迁量,0.25,项,目,增,加,的,系,统,效,用,0.32,满,足,市,民,需,求,效,用,0.45,降,低,城,市,污,染,的,效,用,0.23,中环系统改造,内环优化项目,完善路网项目,和平公交站,西北半环项目,完善射线项目,二、项目前评估,1.,项目前评估的概念,项目前评估是全部项目评估中最重要的一个部分。,广义的项目前评估指在项目前期决策阶段对项目所作的各种评估与论证工作。,项目前评估根据评估的时间、内容和作用又可以划分成很多具体的项目评估工作。最主要的有：,1,）组织发展战略和项目机会评估,2,）项目必要性评估,3,）项目可行性研究,4,）项目备选方案的比较选优。,2.,项目前评估的特性,预测性，这种评估所使用的数据资料主要是两类，其一是各种历史数据，其二是项目的各种预测数据。,系统性，由于项目前评估是对项目或项目备选方案的全面评估，所以它还具有系统性的重要特征。,实践性，项目前评估的原理和方法都是来源于实践和为项目决策实践服务的，这是项目前评估的实践性的特征。,科学性，项目前评估必须采用科学的评估方法、评估参数和评估过程等去保证其评估结果的科学性。同时要遵守国家相关法律和标准。,二、项目前评估,3,项目前评估的作用,它是项目投资决策的保障。项目前评估的一系列调查研究、收集数据，比较分析等工作是能够做出正确的项目投资决策的保证。,它是项目融资的必要条件。项目因为所需资金较多此时往往需要采用项目融资或其他的融资方法融资，此时需要项目评估的结果做保障。,它是确保国家利益的一种手段。它要有从国民经济和整个社会的角度出发去评估一个项目的经济和社会成本与效益以及项目对于社会环境和自然环境的影响。,它是项目管理的出发点和重要依据。项目前评估中分析和确定的项目经济技术指标和项目分析分析等结果都是在项目实施管理和项目运行管理的基础。,二、项目前评估,4,项目前评估的基本原则,遵纪守法的原则。开展项目前评估必须严格遵照国家法律和必须符合国家的各种标准和规定，这是项目前评估的首要原则。,实事求是的原则。项目前评估中必须坚持实事求的收集和预测数据，分析和评估项目，论证项目的必要性和可行性等。,可比性的原则。项目前评估中有关项目成本和收益、优势和劣势、风险和损失等方面的计算口径要保持一致以保障项目前后评估的可比性。,动态分析为主的原则。项目前评估中有动态分析和静态分析两种方法，要求坚持以动态分析为主原则。,公正可靠的原则。其中，公正是指对于项目的评估都要站在公正的立场上；可靠是指项目评估的质量必须能够经得起检验。,二、项目前评估,5,项目前评估的流程,二、项目前评估,项目想法的提出,项目机会研究,组织战略的制定,项目提案或项目建议书的提出,项目初步可行性分析的提出,项目可替代备选方案的提出,项目可行性报告批复与项目投资决策,项目详细可行性报告的审阅,项目详细可行性分析,项目批准立项,三、项目跟踪评估,1,项目跟踪评估的概念,项目跟踪评估包括两个方面，即监督与评价。,监督是指对项目的实施情况、资源以及项目实施中的各种环境变化等方面的信息收集。,评价是指对照项目目标对项目实施情况以及随着项目实施而造成的各种变化的全面评估。,监督可以为项目业主等及时地提供项目实施的反馈信息，以便及早发现和解决出现的问题。,评价是为了及早发现问题和尽早对项目实施进行调整，确保项目实施能够实现预期目标。,项目跟踪评估包括：对项目实施情况、环境变化、未来发展的预测，以及项目必要性的再评估。,2,项目跟踪评估的基本特性,监测性。这种项目评估具有很强的监督性和一定的预测性，这是它的最主要特性。,动态性。包括对项目实施情况的动态监测和跟踪，对项目实施及其所带来的影响的动态评估，对项目实施方案和项目变更方案的动态评估等。,阶段性。项目跟踪评估是每隔一段时间开展一次，所以它又具有阶段性的特性。控制性。评估的根本目的是确保项目和项目实施的成功，主要是为项目实施中的管理控制服务的。,集成性。即综合评价项目成本、工期、质量、范围、资源和风险变化等因素，而不仅是评价某个要素。,三、项目跟踪评估,3,项目跟踪评估的作用,它是项目实施工作的保障。其根本目的是为项目实施中的控制决策提供支持和保障。,它是项目变更的前提条件。在项目实施过程中的任何变更决策都必须以相应的项目跟踪评估工作做支持。,它是项目绩效度量的手段。需要注意的是一般的项目绩效度量工作并不等于项目跟踪评估工作，因为二者在内容、作用和范围有所不同。,它是项目跟踪决策的依据。在项目实施过程中有很多情况需要对项目进行变更，此时需要进行项目的跟踪决策，项目跟踪决策中就必须使用项目跟踪评估作为其决策的根本依据。,三、项目跟踪评估,4,项目跟踪评估的基本原则,对照计划的原则。任何项目跟踪评估工作都必须对照项目既定的目标、计划和具体指标去评估项目和项目环境变化的情况。,统计分析的原则。要坚持使用统计分析作为评估的主要方法的原则，只有这样才能够保障项目跟踪评估的可靠性和有效性。,内外结合的原则。对各种项目实施问题的分析必须要清楚地给出是内外部条件变化的情况和原因分析，并据此做出正确的纠偏行动决策。,问题和对策评估并重的原则。这是项目实施问题和对策并重的基本原则，不但评估项目实施中的问题及其成因，还要评估解决问题的方案。,三、项目跟踪评估,5,项目跟踪评估的流程和方法,三、项目跟踪评估,项目实施情况的评估,项目环境变化数据,项目实施的统计数据,项目环境变化的评估,项目未来发展的预测数据,项目变更方案的提出（必要时）,变更后的新项目可行性评估,变更后的新项目必要性评估,项目变更方案的全面评估,项目未来发展预测评估,1,项目后评估的概念,项目后评估是对已经完成项目的目标、执行过程、效益、作用和影响以及以项目前评估和项目决策所进行的系统客观分析与评价。,通过它去总结项目工作和预期目标的实现情况并分析项目成败的原因，为项目后续运营提出改进建议和检验项目前期决策是否合理和正确，以改进未来项目决策。,它还是一个学习过程，因为它是在项目实施完成并投入运营一段时间以后开展，它对于学习和吸取经验与教训为未来的项目管理改进是十分有意义的。,项目后评估主要是为修订组织的项目决策政策服务的。,四、项目后评估,2,项目后评估的基本特性,信息反馈的特性。它用项目实际发生的真实数据进行评估以用来说明和反馈项目实施和项目运行的实际情况。,事后评估的特性。它使用项目的实际数据去计算得出与项目前评估中相同的技术经济评价指标，然后比较二者分析项目的成败。,为项目运营决策服务的特性。在多数情况下它可以为改进项目运营决策服务，尤其是为项目未来的可持续发展决策服务。,事前防范的特性。它所提供的决策支持多数是为组织今后开展新项目的决策服务的，主要是修订组织未来的项目评估与决策方针和办法,。,四、项目后评估,3,项目后评估的作用,它是总结项目经验教训的基本手段。它主要用于总结项目过程中的各种经验和教训，反映整个项目实施过程中所存在的问题和失误。,它是提高组织项目决策水平的工具。项目后评估是为提高组织的项目决策水平服务的，吃一堑长一智，提高组织决策水平和能力。,它是实现项目可持续发展的需要。它包括对于项目未来的可持续性发展的评估，从而给出项目后续健康发展的方法与出路。,它是减少项目负面影响工作的出发点。它的另一个重要内容是对项目给社会与环境所造成的实际影响给出必要的评价，然后采取必要的应对措施去减少项目对社会和环境的影响。,四、项目后评估,4