,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,1.1 产业组织的定义和理论渊源,1.2 哈佛学派与SCP分析框架,1.3 芝加哥学派,1.4 可竞争市场理论,1.5 新制度学派等其他学派（自学）,第三章 产业组织理论的形成与发展,1.1、产业组,织,织的定义与理论,渊,渊源,组织这一概念通,常,常包括三种含义,：,：,第一，指按照一,定,定的目的、任务,和,和形式予以编制,，,，如作为企业管,理,理职能之一的组,织,织等。,第二，指形成的,形,形式。如各种党,派,派、团体、企业,、,、学校、医院、,家,家庭和国家政权,等,等。,第三，指组成部,分,分之间的关系。,所谓产业组织(Industrial organization)，通常是指上述组,织,织概念中的第三,种,种含义，即同一,产,产业内企业间的,组,组织或者市场关,系,系。这种企业之,间,间的市场关系主,要,要包括：交易关,系,系、行为关系、,资,资源占用关系和,利,利益关系。,思考：产业的定,义,义？,1、定义,2、理论渊源,现代产业组织理,论,论的形成迄今只,有,有40多年的历,史,史。然而，从其,产,产生和形成的渊,源,源来看，最早可,以,以追溯到斯密关,于,于竞争机制的论,述,述，但最早把产,业,业组织引入经济,学,学的是马歇尔，,也,也有学者认为产,业,业组织理论萌芽,于,于马歇尔的“生,产,产要素理论”。,张,张伯伦和罗宾逊,夫,夫人的垄断竞争,理,理论也是产业组,织,织理论的重要思,想,想来源。,（1）亚当斯密,的,的竞争机制,竞争机制被西方古典经济,学,学认为能解决资,本,本主义经济中的,各,各种问题，能使,有,有限的资源得到,最,最优的合理的配,置,置。,竞争机制被视为市场经济,条,条件下经济进步,的,的最大动因，竞,争,争活力被作为信,条,条而成为市场经,济,济赖以生存和发,展,展的前提。,至19世纪60,年,年代，西欧自由,竞,竞争的资本主义,发,发展到顶点，并,开,开始向垄断资本,主,主义过渡。正是,在,在这一背景下，,当,当马歇尔研究分,工,工与机器、某一,地,地区特定产业的,集,集中、大规模生,产,产及企业的经营,管,管理、企业的形,态,态等问题时，触,及,及了“规模经济”（Economics of Scale）现象，而规模经,济,济又是与组织形,态,态直接相关的。,他在其名著经,济,济学原理中论,及,及生产要素问题,时,时，在萨伊的生,产,产三要素（劳动,、,、资本和土地）,的,的基础上，提出,了,了“组织”这一第四生产要,素,素。,（2）马歇尔对,产,产业组织理论的,贡,贡献,马歇尔的经济理,论,论隐含了产业组,织,织理论的萌芽，,具,具体表现在他不,仅,仅提出了产业组,织,织的概念，而且,第,第一次触及到了,现,现代产业组织理,论,论所关注的一些,基,基本问题。,首先，触及了垄断问题，论述了所,谓,谓完全竞争市场,是,是不存在的。第,二,二，触及了产品,差,差别、生产条件,差,差异以及广告费,用,用等造成的不完,全,全竞争市场的垄断因素问题。第三，提,出,出了被后人称之,为,为“马歇尔冲突”的矛盾。,“马歇尔冲突”(Marshalls dilemma)：大规模生产能为,企,企业带来规模经济性，企业追求规模,经,经济必然导致市,场,场结构中的垄断,因,因素不断增强，,而,而垄断的形成又,必,必然阻碍竞争机制在,资,资源合理配置中,所,所发挥的作用，使经济丧失活,力,力，从而扼杀自,由,由竞争。,这一矛盾至今仍,是,是产业组织理论,的,的核心问题。,1933年，张,伯,伯伦和罗宾逊夫,人,人同时出版了专,著,著垄断竞争理,论,论不完全竞,争,争理论，不谋,而,而合的提出了纠,正,正传统自由竞争,概,概念的所谓垄断竞争理论。,（3）张伯伦的,垄,垄断竞争理论,1.2,哈,哈佛学派与SCP分析范式,1940年克拉,克,克提出有效竞争概念，所谓有效,竞,竞争，就是既有利于维护竞,争,争又有利于发挥,规,规模经济作用的,竞,竞争格局。其中，政府的公,共,共政策将成为协,调,调两者关系的主,要,要手段。,1、理论体系的,建,建立,一些经济学家将,有,有效竞争标准从,二,二分法扩展为三,分,分法，即市场结构标准、,市,市场行为标准，,市,市场绩效标准。,市场结构标准：（1）集中度不,太,太高；（2）市,场,场进入容易；,（,（3）没有极端,的,的产品差别化。,市场行为标准：（1）对于价格,没,没有共谋；（2,）,）对于产品没有,共,共谋；（3）对,竞,竞争者没有压制,政,政荣。,市场绩效标准：（1）存在不断,改,改进产品和生产,过,过程的压力；,（,（2）随成本大,幅,幅下降，价格能,向,向下调整；（3）企业与产业,处,处于适宜规模；,（,（4）销售费,用,用在总费用中比,重,重不存在过高现,象,象；（5）不存,在,在长期的过剩生,产,产能力。,方法标准评价：,不再将不现实完,全,全竞争作为理想,的,的追求模式和政,策,策制定的出发点,。,。,注意从不同方面,提,提供判断有效竞,争,争状况标准,使,理,理论研究和政策,制,制定有了坚实基,础,础。,有利于从不同角,度,度对竞争是否有,效,效进行更加全面,的,的分析。,梅森的弟子贝恩1959年出版,了,了产,业,业组,织,织一书,，,，成,为,为产,业,业组,织,织理,论,论的,集,集大,成,成者,。,。由,于,于这,些,些研,究,究主,要,要以,哈,哈佛,大,大学,为,为中,心,心展,开,开，,因,因此,又,又被,成,成为,产,产业,组,组织,的,的哈,佛,佛学,派,派，,至,至此,就,就建,立,立了,产,产业,组,组织,的,的理,论,论体,系,系。,2、,哈,哈佛,学,学派,的,的SCP,分,分析,框,框架,哈佛,学,学派,按,按照,三,三分,法,法标,准,准，,把,把产,业,业分,解,解成,特,特定,的,的市,场,场，,按,按结构,、,、行,为,为、,绩,绩效三个,方,方面,对,对其,进,进行,分,分析,，,，构,造,造了,一,一个,既,既能,深,深入,具,具体,环,环节,又,又有,系,系统,逻,逻辑,体,体系,的,的,“,“市场,结,结构structure）,市,市场,行,行为,（,（conduct,）,）,市,场,场绩,效,效（performance）,”,”的分,析,析框,架,架，,简,简称SCP分,析,析框,架,架。,贝恩,最,最大,贡,贡献,提,提出,了,了,SCP分,析,析范,式,式,市场,结,结构S,企业,行,行为C,市场绩效P,买者,与,与卖,者,者的,数,数量,和,和规,模,模,产品,差,差异,进入,（,（退,出,出）,障,障碍,垂直,一,一体,化,化,多样,化,化经,营,营,定价,行,行为,R&D,投资,广告,竞争,行,行为,购并,串谋,产品,质,质量,技术,进,进步,利润,率,率,效率,增长,股东,价,价值,（1,）,）“,结,结构,行,为,为,绩,绩效,”,”分,析,析范,式,式,结构,、,、行,为,为、,绩,绩效,之,之间,存,存在,着,着因,果,果关,系,系，,即,即市场,结,结构,决,决定,企,企业,在,在市,场,场中,的,的行,为,为，,而,而企,业,业行,为,为又,决,决定,市,市场,运,运行,的,的经,济,济绩,效,效。,因此,，,，为,了,了获,得,得理,想,想的,市,市场,绩,绩效,，,，最,重,重要,的,的是,要,要通,过,过公,共,共政,策,策(,产,产业,组,组织,政,政策)来,调,调整,和,和直,接,接改,善,善不合,理,理的,市,市场,结,结构。,SCP范,式,式将,市,市场,中,中企业,数,数量,的,的多,寡,寡作为,相,相对,效,效率,的,的改,善,善程,度,度的,判,判定,标,标准,，,，认,为,为随,着,着企,业,业数,的,的增,加,加和,完,完全,竞,竞争,状,状况,的,的接,近,近，,经,经济,基,基本,上,上就,能,能实,现,现较,为,为理,想,想的,资,资源,配,配置,效,效率,。,。由,于,于哈,佛,佛大,学,学将市场,结,结构作为,产,产业,组,组织,理,理论,分,分析,的,的重点，因,而,而信,奉,奉哈,佛,佛学,派,派理,论,论的,人,人也,被,被称,为,为“结,构,构主,义,义者,”,”。,（2,）,）集,中,中度,利,利润,率,率假,说,说,哈佛,学,学派,认,认为,，,，在,具,具有,寡,寡占,或,或垄,断,断市,场,场结,构,构的,产,产业,中,中，,少,少数,企,企业,间,间的,共,共谋,、,、协,调,调行,为,为以,及,及通,过,过市,场,场进,入,入壁,垒,垒限,制,制竞,争,争的,行,行为,削,削弱,了,了市,场,场的,竞,竞争,性,性，,其,其结,果,果往,往,往产,生,生超,额,额利,润,润，,破,破坏,资,资源,配,配置,效,效率,。,。,在分,析,析框,架,架中,突,突出,市,市场,结,结构,、,、在,研,研究,方,方法,上,上偏,重,重实,证,证研,究,究是SCP范,式,式的,两,两个,非,非常,重,重要,的,的特,征,征。,贝恩,的,的实,证,证分,析,析：,贝恩1951,年,年调,查,查了,美,美国,制,制造,业,业的42,个,个产,业,业，,将,将他,们,们分,成,成两,组,组，,一,一组CR,8,70%,；,；一组CR,8,70%,。,。调查结,果,果显示，,不,不同集中,度,度的产业,群,群之间存,在,在着很大,的,的利润率,差,差异，前,者,者平均利,润,润率为11.8,，,，后者为7.5,。,。,政策取向,因此有效,的,的产业组,织,织政策首,先,先应该着,眼,眼于形成,和,和维护有,效,效竞争的市场结构，主张对,经,经济生活,中,中的垄断,和,和寡占采,取,取规制或分,割,割政策。,直接应用,70,年,年代前后,的,的美国反,垄,垄断政策,不良的市,场,场绩效（,资,资源配置,的,的低效率,）,）,不良的市,场,场行为（,垄,垄断行为,）,）,不良的市,场,场结构（,垄,垄断）,哈佛学派,在,在政策上,倾,倾向于由,政,政府干预,来,来改变不,良,良的市场,绩,绩效，从,形,形成和维,持,持有效竞,争,争的市场,结,结构入手,1.3,产,产业组织,理,理论的芝,加,加哥学派,芝加哥学,派,派形成于60年代,后,后期，代,表,表人物施,蒂,蒂格勒、,德,德姆塞茨,等,等。芝加,哥,哥学派在,理,理论上继,承,承了传统,的,的自由主,义,义经济思,想,想，信奉,自,自由市场,经,经济中竞,争,争机制的,作,作用，强,调,调新古典,学,学派价格,理,理论在产,业,业活动分,析,析中的适,用,用性，坚,持,持认为产,业,业组织及,公,公共政策,问,问题仍然,应,应该通过,价,价格理论,的,的视角来,研,研究。,1968,年,年施蒂格,勒,勒的名著,产业组,织,织一书,的,的问世，,标,标志着芝,加,加哥学派,在,在理论上,的,的成熟。,主要观点,即使市场,中,中存在着,某,某些垄断,势,势力或不,完,完全竞争,，,，只要不,存,存在政府的进,入,入规制，长期的,竞,竞争均衡,状,状态在现,实,实中也是,能,能够成立,的,的。现实,中,中的秘密,卡,卡特尔等,共,共谋或勾,结,结行为只,能,能是短期的现,象,象或一时的不,均,均衡。长期来,看,看，这种,高,高集中度,产,产生的高,利,利润会因,为,为新企业大,量,量进入或,卡,卡特尔协,定,定的破裂而难以长,期,期为继。,如果一个,产,产业持续,出,出现高利,润,润率，完,全,全可能是,该,该产业中,企,企业高效率和,创,创新的结果，,并,并不是哈,佛,佛学派所,认,认为的产,业,业中存在,着,着垄断势,力,力。,批判了哈,佛,佛学派的,“,“集中度,利润率,”,”假说，,指,指出高集,中,中度产业,中,中的高利,润,润率与其,说,说是资源,配,配置非效,率,率的指标,，,，倒不如,说