,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2020/9/14,#,公共政策研究,公共政策研究,1,导 论,一、基本概念的梳理,二、政策科学的形成和发展,三、为什么要研究公共政策,导 论一、基本概念的梳理,2,公共政策研究领域里，最令学者头痛的是概念运用的泛滥，学者之间对于政策科学的意义、性质与范畴都有,不同的诠释与理解,每一位学者都可以不同的名词指涉相同的理论意涵。但有时相同的名称，却又指涉不同的理论内涵,古尔特（,Coulter,1977,）曾经系统地调查政策研究机构的研究取向，发现,不论在当代政策研究与社会科学的关系方面，还是在政策过程与实质领域的研究方面，以及分析技术的运用方面，政策科学家之间对于这些问题的看法均呈现出相当大的差异,公共政策研究领域里，最令学者头痛的是概念运用的泛滥，学者之间,3,一、基本概念的梳理,（一）政策科学（,policy science,）,（二）政策分析（,policy analysis,）,（三）政策研究（,policy research,）,（四）公共政策（,public policy,）,一、基本概念的梳理（一）政策科学（policy scienc,4,（一）政策科学,拉斯韦尔（,Lasswell,，,1970,）：,Knowledge of the policy process and knowledge in the policy process,政策过程的知识,：公共政策形成过程本身所应具备的“程序”知识，主要是指政治、行政与组织理论的知识而言,关切的问题,：政策的形成过程如何？政策形成过程中究竟有哪些行动者？,这些知识必须依赖政治学、组织理论与公共行政的政治分析方法,政策过程内部的知识,：有关政策形成过程各阶段中所需要的情报资料而言,关切的问题,：政策问题的性质如何？政策目标为何？政策方案的优先顺序为何？政策方案的可能后果如何？,这些知识依赖经验研究、系统分析等管理分析方法,（一）政策科学拉斯韦尔（Lasswell，1970）：Kno,5,雷诺士（,Renolds,1975,）：政策科学是一种制造经验性知识的调查形式，它与一般科学理论仅在逻辑上、概念上或认识论上有功能上的相同点,问题：政策科学主张经验性的调查形式，那么，它是否也强调规范性的价值判断？,雷诺士（Renolds,1975）：政策科学是一种制造经验性,6,（二）政策分析,雷诺士认为政策科学与政策分析有如下区别,政策科学家是独立的研究者，在学术领域中从事自己所感兴起的政策问题分析；政策分析家则是专业的实务者，在政府机关中，基于职责所在，从事政策咨询工作,政策科学家可以自由地选择任何一种价值加以研究，但政策分析家必须根据职责或道德标准加以选择,政策科学家的规范架构必须透过政治过程的辩证程序加以检视，政策分析家则以法律权威检视其规范架构,政策科学家关注广泛的政策问题，政策分析家则关切具体的政策议题,（二）政策分析雷诺士认为政策科学与政策分析有如下区别,7,（三）政策研究,马克扎克（,Majchrzak,1984,）：政策研究之目的在于,探索基本的社会问题,，为政策制定者提供实用的、行动取向的建议，以缓和社会问题,政策研究是以基本社会问题为,探究对象,基本社会问题：指与人民生存密切相关的社会问题，如社会福利、环境污染、住房医疗等问题,政策研究的,结果,具有高度的,实用性,，能够将它应用于政策制定系络中，以解决社会问题,政策研究的应用结果直接,有助于社会问题的解决与缓和,（三）政策研究马克扎克（Majchrzak,1984）：政,8,汉什克（,Hanushek,1990,）：政策研究与学科研究（,Disciplinary Research,）的关系,学科研究：指经济学、社会学、政治学、人类学等传统学术所进行的学术研究，其研究主题可以不是政策取向的，往往学术理论上的意义重于政策应用上的价值，故其行动取向之程度较政策研究为低,政策研究：通常直接研究政策问题，至于在方法论方面则与学科研究并无显著不同,汉什克（Hanushek,1990）：政策研究与学科研究（,9,汉什克：政策研究与政策分析的异,同,两者具有高度的行动取向,政策分析者比较重视技术问题的研究,政策研究者则较重视基本社会问题的分析,政策分析家与政策研究者分别处在两个不同的社区（,Community,）,政策分析家（,Practicing Community,）由于担任政府机关的咨询者，通常是顾客取向的，其时间架构亦较紧迫,政策研究者（,Academic Community,）更关切严谨的理论与精密的知识,汉什克：政策研究与政策分析的异同,10,（四）公共政策,戴伊（,Dye,）：政府选择要做或者不做的事,詹金斯（,Jenkins,）：由政治行动主体或行动主体团体在特定的情境中制定的一组相关联的决策，包括目标选择、实现目标的手段，这些政策原则上是行动主体力所能及的,安德森（,Anderson,）：政策是某一行动主体或一群行动主体解决问题或相关事务的一个有意识的行动过程,威尔逊（,Wilson,）：公共政策是“由政治家即具有立法权者制定的而由行政人员执行的法律和法规”,（四）公共政策戴伊（Dye）：政府选择要做或者不做的事,11,戴伊,：政策选择要做或者不做的事,不足：这一陈述过于简单，不足以赋予公共政策概念足够的内涵。公共政策的概念应包括政府行为的每一个方面，比如从采购或者不能采购水果到发动或者不能发动核战争。因此，这个定义不能表达“把政府行动的重要方面与无关紧要的方面区别开来”的意思,价值：,一是明确地说明了公共政策制定的行动主体是政府。,问题：个人商业决策、利益团体的决策、其他社会组织的决策是不是公共政策？,二是强调政府在“做”与“不做”之间做选择，突出了公共政策还包括政府“选择不做”的那些事情,公共政策是政府所做的要采取某些行动的选择,问题：决策上的无为是不是公共政策？如政府决定不会为了救市而出台新政策,戴伊：政策选择要做或者不做的事,12,詹金斯,：由政治行动主体或行动主体团体在特定的情境中制定的一组相关联的决策，包括目标选择、实现目标的手段，这些政策原则上是行动主体力所能及的,把公共政策制定看作是一个过程，而不是一个选择,是一组相互关联的决策；因为很少有政府用一个单一的决策来解决某个问题。,如一个医疗政策实际上由与市民健康问题相关的一系列决策组成。所以，为了全面理解政府的一项政策，我们需要通盘考虑所有政府行动主体的所有决策，如医疗政策，包括与财政和医疗管理有关的决策,公共政策是一种“目标导向”的行为，这一观点为公共政策评估提供了一个标准,包括了目标的中肯性、目标的一致性、实现目标的手段，目标最终要实现的程度或者偏离目标初衷的程度,詹金斯：由政治行动主体或行动主体团体在特定的情境中制定的一组,13,安德森,：,政策是某一行动主体或一群行动主体解决问题或相关事务的一个有意识的行动过程,与戴伊或詹金斯的定义相比增加了两个元素,一是指出政策制定通常由几群行动主体而不是一群行动主体或单一行动主体来实现；多元的政策通常由分散在政府中的多元的政策制定者来制定,二是强调了政府行动与对问题的出现或其他必备行动的洞察力之间的关联性,安德森：政策是某一行动主体或一群行动主体解决问题或相关事务的,14,威尔逊（,Wilson,）：公共政策是“由政治家即具有立法权者制定的而由行政人员执行的法律和法规”,强调了公共政策是政治家和立法者的决定，而不是琐碎的日常事务决定,政策与法律的区别,政策注重“要做什么、怎样做”，法律注重“可以做什么，不许做什么，必须做什么，做了会有什么后果”,政策是按规则进行价值分配与资源配置的过程，法律是对规则的维护,政策对象的权利义务并不对称，法律是权利义务的统一体,法律一视同仁，政策则差别对待,法律适用以形式正义为本，形式重于实质；政策执行奉行结果主义，实质优于形式,威尔逊（Wilson）：公共政策是“由政治家即具有立法权者制,15,二、政策科学的形成和发展,（一）政策科学产生的历史背景,（二）政策科学的宏大学科抱负,（三）政策科学的发展,二、政策科学的形成和发展（一）政策科学产生的历史背景,16,（一）政策科学产生的历史背景,1,、社会问题,2,、学科问题,3,、方法论问题,（一）政策科学产生的历史背景1、社会问题,17,1,、社会问题,政策科学是在“二战”后，研究政治的学者寻求对政府和公民之间的关系的更新理解而诞生的,西方各国抛弃了主张自由放任的亚当斯密学说，奉行政府广泛干预社会经济领域活动的凯恩斯主义,政府的干预范围扩大化,经济危机与社会危机使人们认识到，需要由政府来代表公共力量对市场和社会进行干预。政府对市场活动的干预和调节就成为经济政策；政府对社会生活的干预和调节就成为社会政策,政府干预的力量日渐多样化,越来越多的利益群体要求一种公共政策来保护自己的利益。如一个人失业、生病和贫穷，以前只是被看作是个人不幸。现在人们普遍认为是公共问题,政府干预的后果复杂化,越来越多的领域受到公共政策的影响，越来越多的现象成为公共政策实施的后果,1、社会问题政策科学是在“二战”后，研究政治的学者寻求对政府,18,2,、学科问题,传统政治学面临的问题,二战前，对政治生活的研究往往关注的是政府的规范性或者道德方面，或者具体政治机构操作的细节,如何使公民过上优越的生活、政府的目的何在，以及政府应该从事哪些活动？,导致了有关社会的本质、国家的角色以及公民与政府的权利与责任等问题的广泛关注,问题：规范性的政治理论与现代国家的政治实践之间的距离日益突显,2、学科问题传统政治学面临的问题,19,行为主义政治科学的兴起,关注政府机构的学者对政府进行了详细的经验性考察，这些考察基本上忽视了这些机构的规范性内容,政策科学,希望把政治理论研究与政治实践结合起来,行为主义政治科学的兴起,20,3,、方法论问题,系统论、运筹学、投入,/,产出分析（,I/O,）、线性规划（,LP,）、动态规划（,DP,）与计算机科学的发展,3、方法论问题系统论、运筹学、投入/产出分析（I/O）、线,21,（二）政策科学的宏大学科抱负,1,、宏大的学科抱负：政策科学,2,、政策过程方案的提出,3,、纯粹理性主义的形成,（二）政策科学的宏大学科抱负1、宏大的学科抱负：政策科学,22,1,、宏大的学科抱负,拉斯韦尔的六项提案,政策科学是民主主义的学问，它涉及个人的选择，必须以民主体制作为前提。个人选择,-,政策干预,政策科学是建立在实证主义基础上的学问（方法论），是用科学方法论进行研究的学问，通过实证性“数据”分析，追求政策客观、真理,-,科学合理性,政策科学是一门对时间和空间非常敏感的学问（,70,年代发展成为“时间系列模型”、“状态空间模型”）,政策科学是一门跨学科的学问；政治学、经济学、社会学和心理学等多学科共同研究的学问,政策科学是一门必须与政府官员共同研究的学问,政策科学是一门“发展建构”（,Developmental Construct,）的学问。所谓发展建构（发展模型）政策科学是一门,1、宏大的学科抱负拉斯韦尔的六项提案,23,2,、政策过程方案：功能过程论模型,情报：引起决策者注意的与政策事务有关的信息是怎样被收集并予以处理的？,建议：处理某一问题的那些建议（或备选方案）是怎样形成和提出来的？,规定：普遍的规则是如何通过和由谁颁布的？,行使：由谁决定特定的行为是否违犯规则 或法律，并要求对规则或法律加以遵守？,运用：法律和规则实际上是怎样被运用和实施的？,评价：政策是如何实施的？怎样评价政策的成功或失败？,终止：最初的规则与法律是怎样终止的，或经修改以改变了的形式继续存在着？,2、政策过程方案：功能过程论模型情报：引起决策者注意的与政策,24,政策过程,(Policy Proc