单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,中铁xx集团有限公司,工程项目管理绩效考核办法,中铁xx成本部,2015年3月,内容提要,办法产生的背景,办法编制的依据,办法的核心与架构,章节内容及要点,办法的实施指导,办法产生的背景,1、企业深化改革，项目管理模式转变的需要。,2、全面深入推进项目精细化管理的要求。,3、完善工程项目管理绩效考核体系，规范项目经营管理行为，建立科学有效的激励和约束机制，激发项目部员工积极性的需要,。,办法编制的依据,一、股份公司工程项目管理绩效考核指导意见（试行）（中铁股份规划2014104号），2014年7月1日发布。,二、股份公司系统先进单位工程项目绩效考核管理办法。,三、集团公司工程项目经营管理模式分类以及有关实际情况。,办法的核心与架构,一、办法的核心：,1、适用于集团公司所属各子（分）公司组建的国内施工类项目部。,2、三级公司（集团公司各子分）公司对项目部所实施的绩效考核。,3、项目经理的薪酬由基本薪酬、年度绩效薪酬、超额利润奖励三部分构成。,二、办法的架构,办法共10章45条，股份公司指导意见共11章45条，集团公司在股份公司指导意见的基础上进行了重新编组、扩展和细化。,第一章：总 则,第二章：年度基本薪酬,第三章：年度绩效薪酬,第四章：绩效考核指标,第五章：绩效考核组织与实施,第六章：超额利润奖励,第七章：全额风险抵押,第八章：模拟股权分配,第九章：其 他,第十章：附 则,章节内容及要点,第一章 总 则,一、适用于集团公司所属各子（分）公司组建的国内施工类项目部（含集团公司直管项目的参建项目部、集团公司托管项目、投资项目的施工承包项目部）。,二、项目部班子成员实行年度和期末绩效考核相结合的期薪管理分配制度，子（分）公司与项目部签订项目部经济承包责任书为项目绩效考核的依据。,三、集团公司所属各子（分）公司对工程项目的绩效考核全面实行年度基本薪酬、年度绩效薪酬、超额利润奖励方式。,四、年度基本薪酬、年度绩效薪酬、全额风险抵押及模拟股权分配两种奖励方式，原则上允许在管理基础好的子（分）公司，同时项目具备条件情况下可先行试点再推行，具体由子分公司根据本办法要求制定实施细则，并上报集团公司审批后实施。,第二章 年度基本薪酬,一、项目经理年度基本薪酬由集团公司另行规定（具体执行集团公司关于职业项目经理人有关文件的规定）。,二、项目部班子其他成员年度基本薪酬为项目经理的70%-80，具体系数由项目部依据项目部副职分管工作情况会议研究并上报子（分）公司审批同意后执行。,三、年度基本薪酬分月发放，不与考核指标挂钩。,第三章,年,年度绩,效,效薪酬,一、项目经,理,理年度绩效,薪,薪酬绩效,薪,薪酬基数,年,年度实际工,作,作月数（,绩,绩效考核得,分,分/100,）,）,1、年度完,成,成营业收入5000万,元,元（不含5000万元,）,）以下的项,目,目，绩效薪,酬,酬基数为4000元/,月,月；,2、年度完,成,成营业收入30000,万,万元（不含30000,万,万元）以上,的,的项目，绩,效,效薪酬基数,为,为15000元/月；,3、年度完,成,成营业收入5000万,元,元至30000万元之,间,间的项目，,按,按差值法计,算,算绩效薪酬,计,计算基数。,二、项目部,专,专职书记与,项,项目经理享,受,受同等年度,绩,绩效薪酬。,项,项目部班子,其,其他成员年,度,度绩效薪酬,为,为项目经理,的,的65%-85，并,与,与个人年度,绩,绩效考核结,果,果相挂钩。,三、项目部,员,员工年度绩,效,效薪酬由子,（,（分）公司,根,根据项目部,年,年度绩效考,核,核评分结果,自,自行确定（,股,股份分司指,导,导意见无此,项,项规定，集,团,团公司借鉴,先,先进单位经,验,验后加入）,。,。,四、年度绩,效,效考核后，,应,应计发的项,目,目部班子成,员,员年度绩效,薪,薪酬当期兑,现,现70%，,其,其余30%,预,预留至项目,竣,竣工决算并,经,经子（分）,公,公司审计后,，,，经审计认,定,定项目最终,实,实现利润达,到,到或超过下,达,达目标利润,的,的，一次性,清,清算兑现；,实,实际实现利,润,润低于目标,利,利润10%,（,（不含10%）以内，,按,按同比例扣,除,除预留的绩,效,效薪酬，低,于,于目标利润10%（含10%）以,上,上，预留的,绩,绩效薪酬不,予,予兑现。,第四章,绩,绩效考,核,核指标,一、考核单,位,位应与项目,部,部签订基于,项,项目全周期,和,和分年度的,项目部经,济,济承包责任,书,书（以下,称,称责任书）,，,，作为年度,和,和项目期末,绩,绩效考核的,依,依据。,1、责任书,的,的内容应当,包,包括但不限,于,于以下内容,：,：,（1）工期,、,、安全、质,量,量目标；,（2）目标,利,利润；,（3）上交,款,款；,（4）超额,利,利润奖励的,原,原则、方法,；,；,（5）竣工,决,决算、完成,审,审计和兑现,的,的时限；,（6）其他,需,需要规定的,事,事项。,2、绩效考,核,核指标体系,中,中的财务绩,效,效指标权重,应,应不低于80%，其它,管,管理绩效指,标,标的权重不,超,超过20%,。,。财务绩效,考,考核指标的,内,内容至少应,包,包括基于合,同,同约定的三,项,项债权（应,收,收账款、其,他,他应收账款,、,、已完工未,结,结算）的收,取,取率、营业,收,收入完成率,、,、目标利润,完,完成率、上,交,交款完成率,、,、资金集中,度,度。其它管,理,理绩效指标,的,的内容至少,应,应包括安全,、,、质量、形,象,象进度等指,标,标。,3、各项绩,效,效考核指标,的,的分值、权,重,重等由子（,分,分）公司自,行,行确定，但,其,其中的“目,标,标利润、营,业,业收入、形,象,象进度、安,全,全质量、现,款,款上交”五,项,项指标为否,决,决性指标：,（1）永久,否,否决指标,考核期内发,生,生较大及以,上,上安全或质,量,量责任事故,、,、现款上缴,率,率低于70%时，年度,绩,绩效考核为,零,零分。被否,决,决的年度绩,效,效薪酬，在,期,期末绩效考,核,核时不予补,兑,兑。,（2）阶段,否,否决指标,考核期内，,目,目标利润、,营,营业收入、,形,形象进度未,完,完成年度,工,工程项目经,济,济承包责任,书,书的要求,，,，年度绩效,考,考核为零分,。,。被否决的,年,年度绩效薪,酬,酬，在项目,期,期末绩效考,核,核时，实际,利,利润达到或,超,超过目标利,润,润、在合同,工,工期内完成,了,了预算营业,收,收入的，期,末,末绩效考核,应,应当予以补,兑,兑。,4、年度绩,效,效考核预留,的,的绩效薪酬,、,、超额利润,奖,奖励在期末,绩,绩效考核时,，,，按回款比,例,例进行兑现,，,，待项目全,部,部应收账款,及,及质保金等,款,款项全部收,回,回时方可全,额,额兑现。,第五章,绩,绩效考,核,核的组织与,实,实施,一、工程项,目,目绩效考核,由,由考核单位,项,项目管理委,员,员会组织与,实,实施。,二、项目绩,效,效考核，统,一,一由子（分,）,）公司成本,部,部牵头组织,实,实施。年度,结,结束（或项,目,目竣工决算,）,）后，依据,与,与项目部签,订,订的项目,部,部经济承包,责,责任书，,子,子（分）公,司,司审计部、,财,财务部、施,技,技部、安质,部,部、成本部,等,等职能部门,分,分别按其分,管,管内容，对,项,项目部进行,考,考核，提出,考,考核意见，,交,交成本部汇,总,总，形成考,核,核结果，报,子,子（分）公,司,司分管领导,审,审核、总经,理,理审批。,三、按照归,口,口管理的原,则,则，子（分,）,）公司人力,资,资源部依据,经,经审批确定,的,的考核结果,，,，依据核定,的,的各项目部,绩,绩效薪酬（,或,或超额利润,奖,奖励），经,子,子（分）公,司,司总经理批,准,准后，由子,（,（分）公司,人,人力资源部,办,办理兑现手,续,续。,四、各由子,（,（分）公司,应,应建立相应,的,的绩效考核,指,指标及考核,实,实施细则，,作,作为项目部,年,年度和期末,绩,绩效考核的,评,评分依据。,五、期末绩,效,效考核必须,满,满足以下前,提,提条件：,（一）完成,竣,竣工决算，,交,交付使用；,（二）完成,内,内部审计；,（三）质保,金,金以外的业,主,主应付的款,项,项回笼率不,低,低于90%,；,；,（四）职工,薪,薪酬、劳务,分,分包、材料,、,、机械使用,费,费等所有成,本,本归集完毕,，,，与协作队,伍,伍签订末,次,次清算封账,协,协议。,第六章,超,超额利,润,润奖励,一、超额利,润,润是指项目,最,最终实现利,润,润额超过下,达,达目标利润,额,额的部分，,超,超额利润须,在,在项目竣工,决,决算后由考,核,核单位审计,部,部审计确认,，,，未设置审,计,计部门的由,考,考核单位项,目,目管理委员,会,会组织确认,。,。,二、,超额利润奖,励,励实施超额,利,利润上缴率,与,与资金结算,率,率相一致原,则,则进行兑现,奖,奖励。当现,金,金上缴率达,到,到资金结算,率,率的85%,以,以上时，全,额,额兑现超额,利,利润奖励；,现,现金上缴率,达,达到资金结,算,算率的65%-85%,之,之间时，同,比,比兑现超额,利,利润奖励；,现,现金上缴率,低,低于资金结,算,算率的65%时，不进,行,行超额利润,奖,奖励,三、超额利,润,润在子（分,）,）公司与项,目,目部之间实,行,行阶梯分成,、,、分段累计,计,计算：,（一）超额,利,利润在100万元以内,的,的，考核单,位,位与项目部,按,按照3：7,比,比例分成。,（二）超额,利,利润在100万元（含100万元,）,）300,万,万元的部分,，,，考核单位,与,与项目部按5：5比例,分,分成。,（三）超额,利,利润在300万元（含300万元,）,）500,万,万元的部分,，,，考核单位,与,与项目部按6：4比例,分,分成。,（四）超额,利,利润在500万元（含500万元,）,）800,万,万元的部分,，,，考核单位,与,与项目部按7：3比例,分,分成。,（五）超额,利,利润在800万元（含800万元,）,）10000万元（,不,不含10000万元）,部,部分的，考,核,核单位与项,目,目部按7.5：2.5,比,比例分成。,（六）超额,利,利润在10000万元,（,（含10000万元）,以,以上部分不,再,再分配，归,考,考核单位所,有,有。,四、超额利,润,润的奖励范,围,围为项目部,的,的全体员工,。,。,1、超额利,润,润奖励对项,目,目部的分成,数,数的70%,用,用于对项目,部,部班子成员,的,的奖励。项,目,目班子成员,的,的奖励方案,由,由考核单位,自,自行确定，,其,其中项目经,理,理的奖励金,额,额不低于其,他,他班子成员,平,平均数的2,倍,倍，项目专,职,职书记与项,目,目经理享受,同,同等奖励金,额,额。,2、超额利,润,润对项目部,分,分成数的30%用于除,项,项目部班子,成,成员以外其,他,他员工的奖,励,励，奖励方,案,案由考核单,位,位自行确定,。,。,项目部班子,其,其他成员个,人,人奖励金额,不,不超过项目,经,经理奖励金,额,额的80%,，,，项目部班,子,子成员以外,其,其他员工的,个,个人奖励金,额,额不超过项,目,目经理奖励,金,金额的30%。,第七条,全,全额风险,抵,抵押,为强化风险,意,意识和激励,约,约束机制，,鼓,鼓励子（分,）,）公司选取,具,具备条件的,、,、目标利润,在,在1000,万,万元左右的,项,项目，实行,项,项目管理责,任,任全额风险,抵,抵押制度。,风,风险抵押金,总,总额与目标,利,利润数额相,同,同，按同期,银,银行存款基,准,准利率计息,。,。风险抵押,金,金由抵押人,员,员缴至考核,单,单位。,2亿