,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,城市基础设施,PPP,项目可持续性后评价研究,学生,导师,Research on Sustainability Post-Evaluation for Urban Infrastructure PPP Projects,目录,前言,1,城市基础设施,PPP,项目的原理,2,PPP,项目后评价的框架体系,3,PPP,项目的可持续性后评价,4,实证研究与结论,3,5,前言,研究背景,研究现状,研究内容,PPP,项目日渐增多,项目后评价的重要性,可持续发展的应用,后评价研究刚刚起步,缺乏可持续性的研究,缺乏框架体系的研究,缺乏对实例的分析,概念、特点,指标体系的构建,评价方法的选择,实证分析,1,研究思路和方法,研究结论,文献分析、理论分析,城市基础设施,PPP,项目后评价的框架体系,可持续性状态,可持续性影响因素,城市基础设施,PPP,项目,的可持续性后评价,PPP,项目的原理和实践,评价方法,指标体系,案例研究,文献分析、对比分析,文献分析、应用分析,问卷调查、专家访谈,总结整理,资料收集，相关咨询,研究思路,研究方法,1,目录,前言,1,城市基础设施,PPP,项目的原理,2,PPP,项目后评价的框架体系,3,PPP,项目的可持续性后评价,4,实证研究与结论,3,5,城市基础设施,PPP,项目的原理,PPP,本质：政府向私人企业采购产品和服务，以满足公众需求；,出现原因：财政压力、政府垄断和低效率；,相关主体：政府、私人部门、公众、其他；,2,私人部门,PPP,协议,公共诉求,使用协议,股东协议,建设分包合同,运营分包合同,融资协议,贷款人,使用者,/,公众,公共部门,股东,建设分包人,运营分包人,目录,前言,1,城市基础设施,PPP,项目的原理,2,PPP,项目后评价的框架体系,3,PPP,项目的可持续性后评价,4,实证研究与结论,3,5,PPP,项目后评价：是指对已经处于稳定运营期的,PPP,项目的运营状况、实施过程、效益、影响、可持续性等进行的评价。,概念,主体,时点,角度,重点,PPP,项目后评价,3,PPP,项目后评价的特点,后评价的框架体系,PPP,项目后评价体系,效益和影响后评价,过程后评价,公私合作后评价,前期工作后评价,建设实施后评价,运营管理后评价,经济效益后评价,社会影响后评价,环境影响后评价,风险分担后评价,特许权协议后评价,监管体系后评价,可持续性后评价,可持续性状态后评价,可持续性影响因素后评价,3,目录,前言,1,城市基础设施,PPP,项目的原理,2,PPP,项目后评价的框架体系,3,PPP,项目的可持续性后评价,4,实证研究与结论,3,5,可持续性相关概念,本质,经济效益的充分性,社会影响的和谐性,周边环境的相容性,风险分担的合理性,时间范围,空间范围,可持续性,可持续发展,范围,概念,内涵,发展度、协调度、持续度,体现事物在某个时点的属性,在某个时间段的变化趋势,4,可持续性后评价目标,PPP,项目可持续性,可持续性状态,可持续性影响因素,项目,经营收入,年产量,投资回报,其他,消耗的能源,排放的污染,经营模式,管理体制,法制环境,其他,资金实力,市场需求,项目,4,可持续性评价方法,指标的权重分析,专家打分、层次分析法,发展水平的计算,无量纲化处理,模糊识别方法,将反映研究对象的指标与划定的等级标准相比较,根据隶属度原则，计算实际情况在不同等级发生的概率,选择概率最大的那个等级作为所属等级,根据所得参数计算发展水平,4,目录,前言,1,城市基础设施,PPP,项目的原理,2,PPP,项目后评价的框架体系,3,PPP,项目的可持续性后评价,4,实证研究与结论,3,5,案例对象的选择,案例对象,香港地铁,选择的原因：,公私合营特征,地铁公益性明显,数据资料获取容易,香港地铁的卓越表现,其他类似项目能够借鉴,5,香港地铁公私合营结构,5,可持续性评价的指标体系,5,反映地铁公司的指标,反映政府部门的指标,子系统发展水平的计算模型,计算子系统中各指标的实际值,得到子系统所有指标的实际值,根据实际值制定四级标准值,对比确定相关参数,各指标的权重,各实际值的无量纲化值,各标准值的无量纲化值,得到隶属度向量,隶属度值,代入公式,计算四个值,综合发展水平,层次分析法,5,香港地铁综合发展度变化示意图,2001,2002,2003,2004,2005,2006,年度,0.00,0.05,0.10,0.15,0.20,0.25,0.30,0.35,0.40,0.45,0.50,0.55,0.60,0.65,0.70,0.75,0.80,0.85,0.90,0.95,1.00,数值,综合发展度,经济效益,社会影响,环境影响,5,香港地铁可持续性影响因素及权重,权重,最终权重,0.492,0.103,0.173,0.036,0.128,0.027,0.207,0.043,0.393,0.173,0.216,0.095,0.137,0.060,0.140,0.062,0.114,0.050,0.129,0.045,0.205,0.072,0.411,0.143,0.255,0.089,0.210,0.441,0.349,5,可持续性影响因素饼状图,公私部门配合程度,利益分享的公平性,可持续发展的意识,管制架构的有效性,服务的要求标准,管理层的决策能力,其他公交的影响,政府和外界的支持,运营管理的模式,公共交通的需求,相关法规完善程度,风险分担的合理性,公司的投融资能力,5,研究结论,PPP,项目的可持续性需要在一定范围里考察；,构建的可持续性指标体系比较合理；,模糊识别评价方法适合评价可持续性问题；,香港地铁的可持续性对外围经济敏感性强；,香港地铁不同年度可持续子系统表现差异较大；,5,谢谢!,城市基础设施,PPP,项目的原理,本质,出现原因,理论基础,参与主体,是一种政府,采购行为。,产权理论：强调企业内部的结构体制；,竞争理论：强调有效竞争的市场机制。,消费者、提供者和安排者；,政府应扮演的角色；,2,财政压力、垄断势力和低效率；,产品或服务的公益性和盈利性之间的矛盾,实施流程和反馈机制,实施流程,反馈机制,扩散机制,3,可持续性后评价流程,可持续性状态后评价,可持续性影响因素后评价,4,可持续性指标体系,4,香港地铁线路图,5,北京地铁四号线公私合营结构,5,地铁四号线项目,B,部分,香港地铁公私合营结构,5,经济效益子系统实际值及无量纲化值,经营毛利率,股东资金回报率,节约时间效益,提高生产率效益,对城市经济的贡献,2001,53.40,8.20,581201,912235,5156300,2002,52.20,7.60,598651,914898,4256000,2003,49.30,8.00,580641,875849,6293500,2004,54.20,11.00,653386,985579,6710500,2005,55.70,12.80,707873,1081817,8359800,2006,54.50,10.60,766655,1156435,10853100,2001,0.560,0.356,0.271,0.520,0.351,2002,0.480,0.289,0.329,0.525,0.251,2003,0.287,0.333,0.269,0.460,0.477,2004,0.613,0.667,0.511,0.643,0.523,2005,0.713,0.867,0.693,0.803,0.707,2006,0.633,0.622,0.889,0.927,0.984,5,指标,4,级标准值及无量纲化值,指标名称,单位或,权重,指标标准值,1,级,2,级,3,级,4,级,经营毛利率,%,60,55,50,45,股东资金回报率,%,14,11,8,5,节约出行者时间效益,万港元,800000,700000,550000,500000,提高劳动生产率效益,万港元,1200000,1000000,800000,600000,对城市经济的贡献,万港元,11000000,8000000,5000000,2000000,经营毛利率,0.109,1,0.667,0.333,0,股东资金回报率,0.146,1,0.667,0.333,0,节约出行者时间效益,0.318,1,0.667,0.167,0,提高劳动生产率效益,0.199,1,0.641,0.282,0,对城市经济的贡献,0.228,1,0.667,0.333,0,5,经济效益子系统发展水平计算,1,实际值的无量纲化矩阵为,标准值相对隶属度矩阵为,指标权重向量为,W,=(0.109,0.146,0.318,0.199,0.228),i=1,表示时间参数为,2001,年度，此时,r,1,=(0.560,0.356,0.271,0.520,0.351),5,2001,年的表现值,第一个指标对应的标准值,经济效益子系统发展水平计算,2,代入公式,h,1,2,3,4,时，得到,U,11,，,U,12,，,U,13,，,U,14,的值，故,U,1,(0.036,0.144,0.862,0.111),应用级别特征值公式得到经济效益子系统,2001,年的综合发展水平,H,1,(0.036,0.144,0.862,0.111)(1.0,0.667,0.333,0),T,=0.419,进行类似的计算，得到经济效益子系统,2001,年,2006,年的综合发展水平为,H,(0.419,0.381,0.371,0.651,0.726,0.871),T,5,隶属度向量,综合发展水平级别特征值,落入的标准值区域,实际情况,2001,2002,2003,2004,5,香港经济疲软；九一一惨剧发生后，地铁快线乘客量受到明显影响；,尽管经济逆转，但政府仍致力于推行教育及基建投资计划,；,2005,2006,经济外围环境持续恶化,；中国经济及出口增长骄人，香港从中受惠；,资产价格持续下跌，消费需求和投资增长均告疲惫不振；,非典爆发使得公司承受庞大的压力，公司业务全面受挫；下半年,经济迅速反弹，年底地铁的乘客量及非车费收入回复到正常水平；,整体经济复苏，旅游业畅旺，消费情绪乐观、通缩压力减少，物业,价格稳步回升，成为公司获取理想佳绩的动力；营业额同年增长,10%,年内公司再次取得理想成绩，各项业务均有显著增长；,把握了香港经济持续增长的动力以缔造良好业绩；,公司总收入增长,4.2%,；高额物业发展利润未出现，基本业务利润微减,由于竞争激烈公交市场占有率下降，安全事故出现频率增大；,可持续性指标体系说明,建立指标的原则,简洁性、独立性、代表性、可行性,建立指标的方法,文献研究、专家咨询、问卷调查,通过初选和完善两个步骤,用综合指标代替相近的指标,用比值和加和的方式合并一些指标,删除了一些难以定量化的指标,指标体系反映了三大利益主体,5,论文宏观结构,公私合营内在机理,从一般到公私合营,香港地铁运营项目,理论研究,应用研究,实证研究,第二章,第三、四章,第五章,1,状态类指标计算示例,节约出行者时间效益（指地铁出行与地面交通出行相比）,地铁年客运量,平均每次出行节约的时间,工作客流系数，,工作出行所占比例,该地区的人均国民生产总值,每个乘客在地铁上的平均出行距离,公交车和地铁的平均行驶速度,5,