单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,合肥工业大学管理学院,Management School Hefei University of Technology,项目风险管理,二零一零年,工程风险管理,1,内容提纲,1.工程风险概述,2.工程风险管理,3.十二条良好实践,2,1.1 风险定义 1.2 风险的特征 1.3 风险相对性 1.4 风险分类 1.5 工程不同阶段的主要风险 1.6 不同类型工程的风险,1.工程风险概述,3,1.1 工程风险定义与根本术语,（1）什么是风险？,人们对事物认识的程度：完全、不完全、完全不,Websters Dictionary：风险是指遭受损失、伤害、破坏的可能性。,风险是不利的情况（或损失）发生的不确定性（不期望发生的事件的客观不确定性）。,风险是在给定的情况下和特定的时间内，那些可能发生的与结果之间的差异，差异越大则风险越大。,风险是指影响风险主体的因素在未来的一段时间内发生始料未及的变化，而给风险主体带来的损失。,工程特点，决定工程一定有风险。,4,1.1 工程风险定义与根本术语,（2）工程风险,PMI：工程风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，将对工程目标产生某种正面或负面影响。,工程所处的环境和条件本身的不确定性,工程干系人主观上不能准确预见或控制的因素影响使工程的最终结果与当事者的期望产生背离的可能性。,给工程干系人带来损失、带来机遇两个方面的可能性。,工程风险产生的原因：,人们认识能力有限,信息本身的滞后性特性,工程环境条件的开展变化,工程信息资源和沟通管理,5,1.1 工程风险定义与根本术语,（3）风险的形式化定义,在特定期间内，由于内部因素和外部因素的变动结果，使特定主体可能发生的损失或时机。,Rf(P,C),R:风险影响（risk effect）,P：风险发生的可能性(risk probability),C：风险发生后的损失得失量(amount at stake),风险要素 包括风险事件、风险概率、得失量,风险条件,包括工程环境中可能导致工程风险发生的某些因素，例如，不良的工程管理，或依赖于不能控制的外部参与方。,6,1.1 工程风险定义与根本术语,（4）风险的其他根本术语,关键风险和非关键风险,触发器（trigger，风险征兆或风险预警信号）,表示风险已经发生或即将发生,残留风险 采取了风险应对措施后预留的风险。,二次风险,风险承担度 可接收的风险承担度是工程团队衡量风险应对方案执行效果的标准。,风险效用（或风险容忍度）,指人们对风险的偏爱程度（从潜在的权衡中得到满足或愉悦的程度）：,risk averse；risk seeking；risk neutral,7,1.1 工程风险定义与根本术语,（4）风险的其他根本术语,Potential payoff：潜在的时机或风险时机所等同的货币价值量,8,1.2 工程风险的主要特征,风险的普遍性,风险是普遍存在的，特别是目前我们的组织普遍地处于内外部的不确定环境下，风险的存在就具有普遍性。,风险的随机性,风险发生是偶然事件，发生时间、地点、形式和内容都是不可准确预知的。,风险的相对性（风险与机遇）,同一风险对于不同的组织、工程、不同的人，危险、处置、结果和承受能力都是不同的。,风险的渐进性,大局部风险不是突然爆发的,风险的阶段性,9,1.2,风险的特征,风险的可管理性,风险作为一种事件，也是可预测、可识别、可分析、可跟踪和可管理的；获取相关的信息。,不确定性(工程风险源于其不确定性),需求不确定；,组织外部的不确定性,（自然、政治、经济、法律、技术等的环境不确定）,组织内部的不确定性,认识能力,工程的外部干系人的影响和作用不确定,.,10,风险大小,损失,概率（可能性）,风险增大,高度风险区,中度风险区,低度风险区,11,降低风险,的思路,损失,概率（可能性）,风险增大,高度风险区,中度风险区,低度风险区,12,1.4,风险分类,（,1,）有无预警信息,纯风险、商业风险（损失或获利）不同的管理方法,（,2,）风险来源,自然风险、人为风险（,天灾人祸,）,（,3,）是否被识别,（,4,）,按风险属性,技术风险；管理风险；组织风险；经济风险、财务风险；外部风险(市场、政策、法规等,),风险类别,风险识别,风险特征（可能性、危害）,KnownUnKnown,部分预测,部分已知,UnKnownUnKnown,不可预测,全部未知,13,1.5工程生命周期不同阶段的主要风险,全生命周期个阶段,每个阶段典型风险事件,工程批准,工程出示方案和详细方案,执行,结束,风险,风险投资总额,总体工程风险,风险投资总额,缺乏主要专家,问题定义不明,无可行性研究,目标不明确,购置（通过竞标）,没有风险管理方案,方案草率,缺乏准确参数,传播不准确,角色定义不明确,团队缺乏经验,员工缺乏技能,材料可获得性,罢工,天气,范围变更,进度变更,管理制度要求,无适宜的控制系统,质量差,客户不接受,基建规模更改,现金流问题,得失量,影响最高期,14,1.6 不同类型工程的风险,半开放项目,开放项目,项目起点,项目终点,半封闭项目,封闭项目,信息,缺口,15,2.工程风险管理,工程风险管理,是对工程风险进行识别、评估和应对的系统的过程。它包括把对于工程目标而言正面事件的概率和影响结果最大化和把负面事件的概率和影响最小化。,工程风险阶段,风险潜在阶段 识别风险并预见其后果，做好风险躲避。,风险发生阶段 采用风险转化与化解的方法对风险进行控制与管理，做好风险化解。,风险后果阶段 采用消除工程风险后果的措施消除和减少工程风险所造成的影响。,16,风险管理的目的,1.试图系统化地瓦解不确定因素对工程方案（质量、预算、进度、资源分配等）的威胁,2.通过风险的管理变被动的面对风险，即由消防状态变为主动面对风险，即钓鱼状态。,3.知道什么是紧急事件，即用,FIRST THING FIRST,的原则处理紧急事件,2.工程风险管理,17,2.工程风险管理,2.1 风险管理方案,2.2 风险识别,2.3 风险定性分析,2.4 风险定量分析,2.5 风险应对方案,2.6 风险监控,18,2.工程风险管理,工程风险的监控,工程风险管理方案编制,工程风险应对方案编制,工程风险的度量（定性、定量）,工程风险的识别,工程结束,结束？,否,是,19,2.1 风险管理方案编制,风险管理方案,定义工程风险管理过程、决定风险管理活动所用的方法、技术和标准，为各项活动分配相应的资源，以及明确各项活动的人员角色和责任。结果是工程风险管理方案书，是一个指导性文件。,风险管理方案描述了：,整个工程生命周期内，工程团队如何组织和开展工程风险识别、度量、应对和监控等工程风险管理活动。,风险管理方案的主要任务,制定工程风险管理的一般性指导原则,制定工程风险应对的方案和原则,20,2.1 风险管理方案编制,风险管理方案的主要内容,工程风险管理方法包括工具和技术及相关规定。,风险管理角色和责任工程团队及个人责任规定。,工程风险预算工程风险管理的资源和预算安排。,时间安排工程风险管理的时间和循环周期安排。,工程风险度量方法包括风险/后果/时间进程等。,工程风险临界值（征兆）-对风险采取措施的界限。,工程风险跟踪的方法和要求。,工程风险管理方案的修订,21,2.1 风险管理方案编制,输入（依据）,.工程章程,.风险管理策略,.定义角色和任务,.工程干系人风险承受限度,.WBS,.组织过程资产,工具与技术,方案编制会议,（头脑风暴）,输出,风险管理方案,(1)方法论,(2)岗位职责,(3)预算,(4)评分和解释,(5)承受度,(6)频率,(7)报告格式,(8)跟踪,22,2.2,风险识别,风险识别是指认识和鉴别工程存在哪些风险及其特征，以及对工程可能产生的影响，并形成文档。风险识别是一种全过程、持续的和系统性的工作。,参与人员,工程经理、团队主要成员、有经验的专家和其他干系人,风险识别的主要工作和内容,识别并确定工程有哪些潜在的风险？,引起风险的主要原因是什么？,这些风险所引起的后果及严重程度如何？,23,2.2,风险识别,输入（依据）,.风险管理方案,.工程产出物的描述文件,.工程方案信息,.历史工程资料,（含团队经验）,工具与技术,.,假设条件分析,.,文档审核,.,访谈法,.,头脑风暴,.,德尔非法（,Delphi）,.SWOT,.,风险识别清单,.,流程图法,输出（成果）,.,风险登记单,.,触发器,.,其他过程所需要的输出,工程风险识别过程,24,2.2,风险识别,工程风险登记单,25,工程各阶段典型风险事件,风,险,价,值,各阶段典型风险事件,时间,启动阶段,计划阶段,执行阶段,收尾阶段,机会和风险,得失量,风险发生,最高时期,风险影响,最高时期,.,缺少相应专业的专家,.,对需求界定不清,.,没有做可行性研究,.,目标不清,.,没有风险管理计划,.,仓促计划,.,缺少管理层支持,.,职能界定差,.,项目队伍缺乏经验,.,人员技能不够,.,材料短缺,.,人员误工,.,天气影响,.,范围改变,.,项目进度改变,.,环境要求,.,没有适当的控制体系,.,产品或服务质量差,.,客户不能接受成果,.,现金流出现问题,26,风险识别过程框图,确认不确定性的存在,建立初步清单,确定风险事件,并推测其结果,制定风险预测图,进行风险分类,建立风险目录摘要,27,风险识别：不同维度,目标维：本钱、进度、质量、平安,时间维：不同阶段，规划采购，设计实施,因素维：市场、财务、技术、人员、结构或过程风险。,28,2.3,风险定性分析,风险定性分析是评估已经识别出的风险发生的可能性及其影响，以及确定它们的重要性和优先级。,风险定性的目的,根据各类风险对工程目标的潜在影响，对风险进行排序,通过比较风险值确定工程总体风险级别,指导风险应对方案制定和开展工程风险控制,定性分析的描述,风险概率 5级：百分比；自然语言；数字,风险影响 自然语言；数字,时间阶段,29,2.3,风险定性分析,风险定性分析方法之一：,影响与概论矩阵,30,2.3,风险定性分析,风险定性分析方法之二：前十大风险条目跟踪法,能帮助识别风险，并通过监测风险使人们在整个工程周期内保有风险意识。,31,2.3,风险定性分析,输入（依据）,.风险管理方案,.已识别的风险,.工程状态和阶段,.工程类型,.历史数据的精度,.组织过程资产,.假设,工具与技术,.,风险,概率和影响分析,.,概率,/,影响风险等级评价矩阵,.,前十大风险条目跟踪法,输出（成果）,.工程总体风险等级,.风险优先次序清单,.需要进一步分析和管理的风险清单,.风险定性分析结果中的趋势,32,评估一个风险对工程主要目标的影响,项目目标,非常低,.05,低,.1,中,.2,高,.4,非常高,.8,成本,不明显的成本增加,成本增加小于,5%,成本增加介于,5-10%,成本增加介于,10-20%,成本增加大于,20%,进度,不明显的进度拖延,进度拖延小于,5%,项目整体进度拖延,5-10%,项目整体进度拖延介于,10-20%,项目整体进度拖延大于,20%,范围,范围减少几乎察觉不到,范围的次要部分受到影响,范围的主要部分受到影响,项目的减少不被业主接受,项目最终产品实际上没用,质量,质量等级降低几乎察觉不到,只有某些非常苛求的工作受到影响,质量的降低需得到业主的批准,质量的降低不被业主接受,项目最终产品实际上不能使用,33,2.4,风险定量分析,风险定量分析是量化分析每一风险的概率及其对工程目标造成的后果，也分析工程总体风险的程度。,风险定量的目的,测定实现某一特定工程目标的概率。,量化工程的风险暴露，决定工程可能需要的本钱和时间的应急储藏,通过量化各风险对工程目标的影响程度，甄别出最需要关注的风险,识别现实的和可实现的本钱、进度及范围目标,34,2.4,风险定量分析,风险定量分析方法之一：决策树法,用于在未来结果不确定的情况下辅助选择最优的行动。一般都是