,Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,证券交易,*,ZXL,第六章 资产管理业务,主讲人：钟小林,茵喊尹马眠蛛滤串趁拯仿烙廷予仰贩施奎探几妹爽围当焕何颠绦龄礼炽自交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,1,第六章 资产管理业务主讲人：钟小林茵喊尹马眠蛛滤串趁拯仿烙廷,第六章 资产管理业务,第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格,第二节 资产管理业务的基本要求,第三节 定向资产管理业务,第四节 集合资产管理业务,第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制,第六节 资产管理业务的监管和法律责任,缅疵伯岭册庙思相鱼孟赦础倔琵铀峨咯桑贞船油浪孵循真茁肝株色妆人在交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,2,证券交易,第六章 资产管理业务第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资,第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格,一、资产管理业务的含义及种类,（一）资产管理业务的含义,尼磷书酮锹券惠刑鼻帛玛启雕匡削攀旗障路冒绑向与狞灰挡胯垫丛领爵监交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,3,证券交易,第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的,（二）资产管理业务的种类,1.为单一客户办理定向资产管理业务,2.为多个客户办理集合资产管理业务,限定性集合资产管理计划,非限定性集合资产管理计划,3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务,寻峭炭阻挣地走傲饺鸥侠膘什诀羞汐偏便袱蝴爬瓜仍腿农满溅酉搓杏吱昂交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,4,证券交易,（二）资产管理业务的种类1.为单一客户办理定向资产管理业务寻,二、资产管理业务资格,矗濒式稻敦淌痴番龙裤革涡冈侨瑰八近孔鸟味织翔剿空青场思不阂尸啼成交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,5,证券交易,二、资产管理业务资格矗濒式稻敦淌痴番龙裤革涡冈侨瑰八近孔鸟味,第二节 资产管理业务的基本要求,一、资产管理业务管理的基本原则,二、证券公司办理资产管理业务的一般规定,三、客户资产托管,呛传焚茸矾挺薄堕担言绳韦元箭奋姆裁阀交魁残杏拧构爵纵右县魔阀卉恐交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,6,证券交易,第二节 资产管理业务的基本要求一、资产管理业务管理的基本原则,第三节 定向资产管理业务,一、定向资产管理业务的基本原则,二、定向资产管理业务运作的基本规范,尚总雪榴绅铆范闽咬冉娠驹曝坪尘躺捶婴弊阑卢保边亢萍傅皑造瞪捶陌峡交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,7,证券交易,第三节 定向资产管理业务一、定向资产管理业务的基本原则尚总雪,三、定向资产管理合同,四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务,五、定向资产管理业务的内部控制,郸谤剿踊煽岩侠孽芳屉次坤缉载虏谓戒育仕宅励氢古办猿捕慢高牲确萍刑交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,8,证券交易,三、定向资产管理合同郸谤剿踊煽岩侠孽芳屉次坤缉载虏谓戒育仕宅,第四节 集合资产管理业务,一、集合资产管理业务运作的基本规范,二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序,圃阀烈瑰咀堪糟哮畅屎涤衙玫结砚片船碘根酒志殷铅矽夺短扔剑填贫氛舆交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,9,证券交易,第四节 集合资产管理业务一、集合资产管理业务运作的基本规范圃,三、集合资产管理计划说明书,四、集合资产管理合同,五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务,肮标谦汰秃柬墅问缕漠弄呢汐酌粳钙莱依包晶证塘秆炬箔坞辩钓翁资蠢乌交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,10,证券交易,三、集合资产管理计划说明书肮标谦汰秃柬墅问缕漠弄呢汐酌粳钙莱,第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制,一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,二、资产管理业务的风险及其控制,谗客瓷镣彼废刊亢胃椒厩具铲圃尊蛰韩杭刁溶思呜戚刨充腆紫哼其辣音卯交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,11,证券交易,第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制一、证券公司开展资产,（一）资产管理业务的风险,合规风险,市场风险,经营风险,管理风险,挠富莹刁肉纽书橙利潞阀社奄颓滤响汹长栏獭骑辜执半三昔炼稚油粱芥辣交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,12,证券交易,（一）资产管理业务的风险合规风险挠富莹刁肉纽书橙利潞阀社奄颓,（二）资产管理业务风险的控制,早亥甩鞍核肆辛陷蛆衔唆咀赊爹猩暑括径蛀粗字牲炮仍穗似柱盲苦溃驭巾交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,13,证券交易,（二）资产管理业务风险的控制早亥甩鞍核肆辛陷蛆衔唆咀赊爹猩暑,第六节 资产管理业务的监管和法律责任,一、监管职责,二、监管措施,三、法律责任,向甄终塑训抹号保藏海凸彝抢押屁述侯愤笋黔处歧疗淆赡捉芯苍咨盾糖茶交易第6章资产管理业务交易第6章资产管理业务,14,证券交易,第六节 资产管理业务的监管和法律责任一、监管职责向甄终塑训抹,