,单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,ISO14000内部审核员培训教程,环境管理体系内部审核,第六章 审核概述,第七章 环境管理体系内部审核的启动与准备,第八章 环境管理体系内部审核的实施,第九章 审核后续活动,第十章 环境管理体系内部审核员,环境管理体系内部审核 第六章 审核概述,1,第六章 审核概述,了解知识要点：,什么是结合审核？,什么是能力？,审核的原则是什么？,第六章 审核概述了解知识要点：,2,第六章审核概述,一、术语和定义：,1.审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实独立性。,第六章审核概述一、术语和定义：,3,第六章审核概述,注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。,注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。,注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,第六章审核概述注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和,4,第六章审核概述,2.审核准则：一组方针、程序或要求。,注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据。,3.审核证据：与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。,4.审核发现：将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。,注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。,第六章审核概述2.审核准则：一组方针、程序或要求。,5,第六章审核概述,5.审核结论：审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发现（3.4）后得出的审核（3.1）结果。,6.受审核方：被审核的组织。,7.审核员：有能力（3.14）实施审核（3.1）的人员。,8.审核组：实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。,注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。,注2：审核组可包括实习审核员。,第六章审核概述5.审核结论：审核组（3.9）考虑了审核目,6,第六章审核概述,9.审核方案：针对特定时间所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。,注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。,10.审核计划：对一次审核（3.1）活动和安排的描述。,第六章审核概述9.审核方案：针对特定时间所策划，并具有特,7,第六章审核概述,11.审核范围：审核（3.1）的内容和界限。,注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及覆盖的时期的描述。,12.经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,第六章审核概述11.审核范围：审核（3.1）的内容和界,8,第六章审核概述,二、环境管理体系内部审核的目的,1、保障管理体系正常运行和持续改进,2、为第二方和第三方审核做准备,3、建立一种管理手段,第六章审核概述二、环境管理体系内部审核的目的,9,第六章审核概述,三、环境管理体系内部审核的范围,一般取决于体系所涉及的部门、产品活动及服务，原则上应包括体系所覆盖的所有的部门和产品活动和服务。当然在审核计划中可以在特定的时间在产品和部门中确定一定的范围。如新产品、新流水线、二三期工程尚未投入运行前，可以暂不列入内审范围。与IS09000质量审核不同的是组织的机修、动力、行政、后勤等是14001审核的重点。,第六章审核概述三、环境管理体系内部审核的范围,10,第六章审核概述,四、环境管理体系内部审核的审核准则,环境管理体系审核的准则一般有以下三部分：,a、CBT 240011996 idt ISO 14001：1996环境管理体系规范及使用指南；,b、本组织的环境管理体系文件；,c、适用于本组织的环境保护法律、法规及其他要求。,第六章审核概述四、环境管理体系内部审核的审核准则,11,第六章审核概述,五、环境管理体系内部审核的时机和频度,环境管理体系内部审核一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。前者按预先编制的年计划进行，往往是每月对一个或几个部门(或要素)进行审核；每年应覆盖所有部门(或要素)至少一次。,第六章审核概述五、环境管理体系内部审核的时机和频度,12,第六章审核概述,特殊情况是指下列情况：,1、发生了严重的环境管理问题或用户有严重申诉；,2、组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、环境方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有较大改变：,3、即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核；,4、第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。,第六章审核概述特殊情况是指下列情况：,13,第六章审核概述,什么是审核原则？,第六章审核概述,14,第六章审核概述,审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。,第六章审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使,15,第六章审核概述,原则：,道德行为：职业的基础,对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。,第六章审核概述 原则：,16,第六章审核概述,原则2:,公正表达：真实、准确地报告的义务,审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。,第六章审核概述原则2:,17,第六章审核概述,职业素养：在审核中勤奋并具有判断力,审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。,第六章审核概述职业素养：在审核中勤奋并具有判断力,18,第六章审核概述,独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础,审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。,第六章审核概述独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础,19,第六章审核概述,基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法,审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上，抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。,第六章审核概述基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出,20,第六章审核概述,六、环境管理体系内部审核的一般程序,确定任务,审核准备,现场审核,编写审核报告,纠正、预防措施的跟踪,全面审核报告的编写和纠正、预防措施计划完成情况的汇总分析,第六章审核概述六、环境管理体系内部审核的一般程序,21,