Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第三章 企业组织理论,聊城大学商学院,Business School of LC University,第三章 企业组织理论聊城大学商学院Business Sch,1,第三章 企业组织理论,一、新古典企业理论,二、现代企业理论,三、企业内部结构与产权组织形式,四、东方人本主义企业观,五、企业在产业经济中的地位与作用,第三章 企业组织理论 一、新古典企业理论 二、现代企业理论,2,一、新古典企业理论,1.什么是企业理论,3.企业的规模与边界,4.对新古典企业理论的评价,2.企业的性质：新古典企业观,一、新古典企业理论1.什么是企业理论3.企业的规模与边,3,顾名思义，企业理论是关于企业问题的理论。它主要研究企业性质、企业存在的根源（产生原因）、企业的规模与边界、企业内部组织结构，以及企业的经济地位与作用的理论。,不同的学者对企业的性质、成因、规模与边界以及企业内部组织结构有不同的认识，因而形成了多种企业理论。可分为古典企业理论和现代企业理论等。,1、什么是企业理论,顾名思义，企业理论是关于企业问题的理论。它主要研究企,4,在新古典经济学中，企业和消费者是经济分析的两个基本单位。从技术的角度出发，企业被看作是追求“利润最大化”的“经济人”，消费者被看成是追求效用最大化的“经济人”。,1企业是一个“原子式”的理性经济人,（具有完备信息、能够精打细算、孜孜不倦地追求利润最大化）,2企业是一个生产函数,：Q=F(X、,)和业已存在的个体经济单位,是把各种投入转化为产出的经济组织。,在目标产量,Q,既定的条件下，生产单一产品的企业通过求解下列问题，使总成本达到最小化（利润最大化）：,2、企业性质：新古典企业观,w：,完全竞争市场上的要素价格,X:各种生产要素投入数量,；,在新古典经济学中，企业和消费者是经济分析的两个基本单,5,再假设产品市场也是完全竞争的，则,MR,=,MC=P,时，利润最大化。,成本和,收益,产量,MC,AC,MR,O,P,*,Q,*,再假设产品市场也是完全竞争的，则MR=MC=P 时，,6,1短期均衡与企业最优规模决定,短期：,市场上企业数量及其厂房设备规模是不变的。技术水平也是固定的。但可调整可变生产要素投入而实现生产规模变化。,短期均衡与规模决定：,短期内，当一个行业（市场）的需求与供给状况基本稳定时，行业产量和价格基本保持稳定，该行业处于短期均衡状态。这时，MR=MC=P=d。企业的最优规模和边界也由此被决定。,3、企业规模与边界,2长期均衡与企业最优规模决定,长期：,市场总体规模和企业数量、厂房设备规模都是可变的。,短期均衡与规模决定：,长期内，,只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新厂商进入，反之则退出，从而引起该行业厂商数量变化。,当市场中的企业规模和数量以及市场价格稳定时，长期均衡得以实现。企业的最优规模和边界也由此被决定。这时，LAC=LMC=P,1短期均衡与企业最优规模决定 3、企业规模与边界,7,P,D,S,P,e,D,S,E,Q,e,Q,O,行业均衡,MC,MR,MC,q,P,d,=,MR,=,P,e,e,q,e,O,厂商均衡,PDSPeDSEQeQO行业均衡MCMRMCqPd=MR=P,8,1新古典企业理论的贡献：,1）在一般意义上,强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的,；,（哈特）,2）,在利润最大化目标和完全竞争假定下，该理论在分析最优生产选择及其变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的（泰勒尔）,2古典企业理论的局限（见物不见人的企业观）,1)在关注价格体系时，忽略了制约交易过程的制度安排和交易成本；,2)企业被看成一个完全有效的“黑匣子”，忽略了其内部激励问题；,3)强调企业功能时，忽略了企业内部组织与治理结构问题；,4)没有令人满意地界定企业的边界（哈特、科斯）,4、对新古典企业理论的评价,1新古典企业理论的贡献：4、对新古典企业理论的评价,9,二、现代企业理论,1.现代企业理论概述,4.代理理论与企业组织形式,5.产权理论与企业组织效率,6.利益相关者论和社会责任论,3.交易成本论与企业成因及边界,2.“契约人”假定与企业的性质,二、现代企业理论1.现代企业理论概述4.代理理论与企业,10,1.现代企业理论概述,关注三大问题,以交易费用概念为基础，解释企业的成因、规模与边界及企业内部组织问题,代表人物及代表作,科斯、诺斯、威廉姆森、德姆塞茨、阿尔钦等；科斯开山之作：企业的性质1937,三大理论分支,1为什么存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定；,2企业产权的最优安排；,3委托人与代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督控制代理人。,交易成本理论；委托代理理论；产权理论,主要探讨企业内部产权制度对企业效率的影响。,侧重于企业内部管理制度（激励与监督）问题的研究。,1.现代企业理论概述关注三大问题以交易费用概念为基础，解释,11,威廉姆森提出了“契约人”概念，修正了“经济人”假说：,一是有限理性：,主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点（西蒙）。,二是机会主义：,以欺诈的手段追求自身利益的行为倾向（威廉姆森）。表现为：事前的“逆向选择”和事后的“道德风险”。,关于企业性质的一般性认识：,企业是一系列不完全契约的有机结合；企业是对市场的替代。,2.“契约人”假定与企业的性质,威廉姆森提出了“契约人”概念，修正了“经济人”假说：2.“,12,3.交易成本论与企业成因及其边界,交易成本分类,是指资产的这样一种状态：即交易过程中，有些投资（资产）是专门为特定交易过程而进行的投资，无法挪作他用或挪作他用成本很高，或挪作他用会导致资产的大幅度贬值。包括地点专用性（如码头）；有形资产的专用性、人力资本专用性和无形资产的专用性（品牌）等。,交易成本,“利用经济体制的成本”,或者说是利用市场机制、形成契约所要付出的成本。,描述交易成本的三个维度与交易成本成因,分为事前和事后的交易成本：,事前：协议起草、谈判和保障协议执行的成本,事后：错误应变、争议、诉讼或仲裁、其他.,资产的专用性；,交易所涉及的不确定性；,交易的频率,有限理性；,不确定性；,机会主义行为；,资产的专用性。,成因,3.交易成本论与企业成因及其边界交易成本分类是指资产的这样,13,交易成本企业理论的基本观点：,1,企业和市场都是执行相同职能因而可以相互替代的资源配置机制；无论是运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。,2,交易成本是利用市场机制进行交易（形成契约）的成本。交易成本的存在是由于有限理性、信息不对称等导致的不完全契约和机会主义行为造成的。,3,市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本低。企业的存在是为了节约交易成本，是对市场的替代。,4,企业的规模和边界取决于内部组织成本与市场交易成本的比较。,3、,交易成本论与企业成因及其边界,交易成本企业理论的基本观点：3、交易成本论与企业成因及其边界,14,一是放弃交易（签约）；,二是外部交易内部化（包括纵向一体化）,三是设计不同的契约关系（形成不同的治理结构）,可见，交易费用是影响企业内部结构和外部交易方式的重要因素。,降低交易成本的方法,与企业组织选择(纵向一体化),一是放弃交易（签约）；降低交易成本的方法,15,代理理论主要解释在怎样的环境下，管理资源的成本低于由市场交易来配置资源的成本。提出了测度计量问题、队生产、监控、偷懒、剩余权利等概念。,4、代理理论与企业组织形式,队生产,team production,计量问题,（The metering problem）,激励与监督问题,代理理论主要解释在怎样的环境下，管理资源的成本低于由市场交易,16,产出属于一个队，而且不是每个成员的分产出之和。（阿尔钦和德姆塞茨），,由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。,正因为队生产向市场提供的产品是,联合产品,，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题(free ride problem),队成员因为能将偷闲(shirking)的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。,队生产,产出属于一个队，而且不是每个成员的分产出之和。（阿尔,17,阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入生产率和报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就能使报酬支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。（激励的需要）,许多情况下，市场机制可很好地解决计量问题，前提是产出可被直接计量。但问题在于有些产出（队生产）无法计量，从而使得那些能节约计量费用的组织（委托代理和监督组织）的产生。,计量问题,阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的,18,激励监督（机制）的目的：,防止队员的”搭便车”行为和机会主义行为（包括偷懒）,监督成本：,取决于企业规模大小和内部治理结构(内容包括委托人对代理人的直接监督成本、对代理人的保证支出；剩余损失等),监督机制：,内部激励机制、权威命令、标尺竞争；外部资本市场的用脚投票、产品市场竞争的优胜劣汰等。,内部激励：,对,小股东“搭便车”,的约束和权利保护：独立董事制度和各种专业委员会制度等；对,管理者,的激励：年薪制、股票期权、股权和各种保险等；对,员工,的激励：计件工资、奖金、持股、职位提升等。,激励与监督问题,激励监督（机制）的目的：防止队员的”搭便车”行为和机会主义行,19,契约不完全时，没有在契约中详细规定的那部分权利应该归谁所有，是一个十分重要的问题。这是产权理论的核心问题。,对于企业而言，相关的权利分配问题存在于企业内部剩余索取权的归属界定过程中，存在于企业间的并购过程中。,企业剩余权利归资产所有者所有，是最有效率的产权安排。,5.产权理论与企业组织效率,契约不完全时，没有在契约中详细规定的那部分权利应该归,20,1企业利益相关者理论：,基本观点：,企业是一系列关系契约的组合，其本质是利益相关者围绕权益的获得和保护形成的权力网。由于利益相关者的各自的谈判力不同，决定了其在企业中的权益份额差异，并且随着当事人谈判力的变化，会导致企业所有权结构的改变，从而导致企业治理结构的形成和演变。,利益相关者包括：,企业的员工、债务所有者、企业产品和服务的最终消费者、供给者以及企业所在社区等。,2企业社会责任论：,两个假设前提：,社会契约的存在；社会认同价值的遵循。,企业社会责任的三个方面：,经济责任、公共责任与社会反应。,6.利益相关者论和社会责任论,1企业利益相关者理论：6.利益相关者论和社会责任论,21,五、企业内部结构与产权组织形式,1.等级制（层级制、科层制）,3.M型组织结构,4.网络型组织结构,5.企业产权组织形式,2.U型组织结构,五、企业内部结构与产权组织形式1.等级制（层级制、科层制,22,含义：,企业内部形成的一种上下级之间的控制与被控制、纵向的命令关系结构。组织中每一位管理者对其直接下属有直接职权；组织中每一个人只能向一位直接上级报告，即“一个人，一个头”；管理者在其管辖的范围内，有绝对的职权或完全的职权。,1.等级制（层级制、科层制）,优点：,权力集中，责任分明，命令统一，控制严