单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,二级,三级,四级,五级,2019年12月11日星期三4时19分28秒,#,国际技术转移,主讲：陈勇兵,第三讲 技术与国际贸易,第一节 技术对贸易的影响,传统贸易理论中的技术,李嘉图模型,一、技术转移论,日本著名经济学家斋藤优在对技术创新在当代社会发展中的地位与作用的深入考察的基础之上，提出了“技术立国”的主张，强调了技术开发与技术转移在促进发展中的重要作用。他的建议被日本政府作为20世纪80年代的基本国策。在政府的推动下，日本的技术发展经历了一个以技术转移为主到以技术开发为主的技术进步过程。斋藤优的主要理论包括技术转移周期论、需求与资源关系假说等，主要在技术转移论和技术开发论等著作中进行了阐述。,二、产品生命周期理论,产品生命周期理论是战后出现的现代国际贸易理论之一。虽然后来的实证研究表明，产并非所有经济部门都以产品周期为动态特征，但是该理论能够很好的诠释以高技术为特征的经济部门的贸易模式。这一动态的贸易理论表明，在产品的生命周期中，制造这种产品的生产要素比例会发生变化，创新国的技术优势会逐渐丧失，贸易的地理方向会产生转移，贸易结构也会发生变化。,在不同的产品周期阶段，由于各国具有不同的技术优势，创新国跨国公司有对外投资的动力，对外投资客观上又带来了技术的扩散，从而使技术发明国丧失了在某种产品生产上拥有的技术优势，并将这种优势转移给其他国家，导致贸易的地理方向产生转移，即创新国从出口国变为进口国，模仿国从进口国变为出口国，发展中国家从进口国变为出口国，从而也带来了这些国家贸易结构的变化。,(1966),产品周期中的国际投资和国际贸易,该理论将企业的垄断优势、产品生命周期以及区位因素结合起来，解释国际直接投资的动机、时机和区位选择。,三阶段模型：,1、新产品创新阶段；,2、成熟阶段；,3、标准化阶段。,a.贸易模式的变化(动态模式),出口,进口,美国,日本,中国,彩电,b.,产,产品生,命,命周期,理,理论:,要,要素,密,密集性,的,的变化,新产品,的,的技术,周,周期:,阶段1:,创,创新,(高技,术,术;,研,研发成,本,本:,研,研发,密,密集性,产,产品),阶段2:,技,技术扩,散,散,(技术,的,的重要,性,性下降,标,准,准化,资,资本,成,成本和,熟,熟练工,人,人:,资,资本和,熟,熟练工,人,人密集,性,性产品),阶段3:技,术,术停滞,(技术,内,内置于,设,设备之,中,中，操,作,作变得,简,简单，,对,对工人,的,的技术,水,水平要,求,求也降,低,低:劳,动,动密集,性,性产品),c.比,较,较优势,的,的动态,变,变化,阶段1:,研,研发密,集,集性产,品,品,科技,资,资源丰,富,富的国,家,家有比,较,较优势,，,，比如,美,美国,阶段2:,资,资本和,熟,熟练劳,动,动力密,集,集性产,品,品,资本,和,和熟练,劳,劳动力,丰,丰富的,国,国家有,比,比较优,势,势，如,日,日本和,德,德国,阶段3:,劳,劳动密,集,集性产,品,品,劳动,力,力丰富,的,的国家,有,有比较,优,优势，,如,如中国,跨国企,业,业把自,己,己的垄,断,断优势,与,与东道,国,国的区,位,位优势,相,相结合,，,，达到,降,降低生,产,产成本,、,、提高,产,产品竞,争,争力以,巩,巩固和,扩,扩大市,场,场占有,率,率的目,的,的。企,业,业对外,直,直接投,资,资的演,进,进路径,表,表现为,，,，国际,直,直接投,资,资的策,源,源地一,般,般为发,达,达国家,，,，接着,向,向各种,条,条件相,近,近但又,具,具有一,定,定区位,优,优势的,其,其他发,达,达国家,投,投资，,然,然后又,会,会转向,广,广大的,发,发展中,国,国家。,弗农（1974）通,过,过引入,寡,寡头市,场,场行为,概,概念提,出,出“产,品,品周期,修,修正理,论,论模型,”,”。,:发展,中,中国家,评价,三、南,北,北贸易,模,模型,克鲁格,曼,曼（,）,）在1979,年,年发表,了,了题为,创新,、,、技术,转,转让和,世,世界收,入,入分成,的,的模型,（A,）,）的,论,论文，,结,结合国,际,际贸易,格,格局的,动,动态研,究,究，对,产,产品生,命,命周期,理,理论作,了,了重要,发,发展，,率,率先建,立,立了南,北,北贸易,中,中技术,转,转移的,一,一般均,衡,衡模型,。,。,克鲁格曼使,用,用了一种要,素,素-劳动，,考,考察了两个,地,地区-南和,北,北，将众多,产,产品分成了,两,两类-新和,旧,旧，从而建,立,立了一个一,般,般均衡模型,。,。,假定北方国,家,家以一定的,速,速度进行技,术,术创新，而,南,南方国家则,是,是缺乏产品,技,技术创新能,力,力的。因此,，,，北方国家,总,总是出口新,的,的、高技术,产,产品，而低,工,工资的南方,国,国家总是生,产,产和出口“,旧,旧”产品。,而,而南方国家,能,能够生产过,去,去由北方国,家,家垄断生产,的,的产品是技,术,术转移的结,果,果。,北方国家把,新,新产品的生,产,产转移到南,方,方国家的好,处,处在于，一,旦,旦南方国家,掌,掌握了该技,术,术，他们就,能,能用比前者,低,低得多的生,产,产成本来生,产,产出同样的,产,产品。,生产成本上,的,的差异产生,了,了潜在的经,济,济利润，并,刺,刺激北方国,家,家的厂商将,产,产品的生产,转,转移到南方,国,国家中去，,同,同时刺激南,方,方国家的厂,商,商模仿北方,国,国家先进技,术,术。,假定南方国,家,家和北方国,家,家对“新产,品,品”和“旧,产,产品”都有,需,需求，因而,随,随着北方国,家,家的先进产,品,品向南方国,家,家的不断扩,散,散和转移，,以,以及北方国,家,家中“新”,产,产品的不断,涌,涌现，将形,成,成北方国家,向,向南方国家,出,出口“新”,产,产品，同时,又,又向南方国,家,家进口“旧,”,”产品的国,际,际贸易动态,格,格局。,克鲁格曼和,多,多勒的南北,贸,贸易模型具,有,有较强的政,策,策含义。首,先,先，对于发,达,达国家来说,，,，为能够在,国,国际贸易中,继,继续保持其,领,领先的地位,，,，它们就必,须,须不断地进,行,行新产品和,新,新技术的开,发,发和研究。,其,其次，对于,发,发展中国家,来,来说，为了,缩,缩小与发达,国,国家之间的,技,技术差距，,提,提高技术水,平,平以及人力,资,资源与生产,资,资源的配置,效,效率，发展,中,中国家应该,积,积极引进外,资,资，并通过,技,技术引进等,各,各种方式努,力,力提高本国,的,的技术水平,，,，实现技术,进,进步。,第二节 贸,易,易对技术的,影,影响,内生增长理,论,论强调国际,贸,贸易渠道的,国,国际技术溢,出,出,并把,研,研发和国际,贸,贸易作为技,术,术进步的发,动,动机(，和,1991 和,1991)。,(1991)在合著的,全球经济,中,中的创新与,增,增长一书,中,中首次运用,一,一般均衡模,型,型分析了开,放,放经济中贸,易,易、经济增,长,长和技术进,步,步之间的关,系,系，阐述了,中,中间产品贸,易,易和最终产,品,品贸易对经,济,济长期增长,的,的影响。在,他,他们的分析,框,框架下，技,术,术通过中间,产,产品的进口,产,产生扩散，,即,即如果一国,的,的 活动产,生,生新的中间,产,产品与现有,的,的中间产品,不,不同（水平,差,差异产品）,或,或比现有的,中,中间产品更,好,好（垂直差,异,异产品）。,当,当这些中间,产,产品出口时,，,，进口国的,生,生产力就会,通,通过其贸易,伙,伙伴的研发,效,效应和技术,扩,扩散得到提,高,高，从而促,进,进进口国的,技,技术进步和,经,经济增长。,全球经济中,的,的创新与增,长,长,进口贸易的,技,技术外溢效,应,应也为大量,的,的实证研究,所,所证实。,和,和(1995)基于(1991)的“,创,创新驱动”,增,增长理论模,型,型，首次实,证,证考察了进,口,口贸易对国,际,际技术溢出,和,和全要素生,产,产率（）增,长,长的影响。,他,他们使用双,边,边进口份额,作,作为权重来,构,构造国外,存,存量，分,析,析贸易伙伴,国,国的如何通,过,过进口贸易,这,这一国际技,术,术外溢渠道,影,影响本国的,技,技术进步。,和,和(1995)采,用,用 21个,国,国家以及,以,以色列的面,板,板数据，实,证,证检验了工,业,业化国家间,的,的进口贸易,的,的技术溢出,效,效应，结果,表,表明贸易伙,伴,伴国的研发,投,投入能够显,著,著地提升本,国,国全要素生,产,产率。,，和(1997)在,和,和(1995)模型基,础,础之上引入,进,进口渗透率,和,和人力资本,变,变量，但没,有,有构建国内,存,存量变量,，,，采用 77个欠发达,国,国家的面板,数,数据，进一,步,步检验了进,口,口贸易的技,术,术外溢对发,展,展中国家全,要,要素生产率,的,的影响。检,验,验结果表明,，,，发展中国,家,家的全要素,生,生产率与其,工,工业化的贸,易,易伙伴国的,和,和来自工,业,业化国家的,机,机械设备的,进,进口以及本,国,国的人力资,本,本存量呈显,著,著的正相关,关,关系，即人,力,力资本较充,裕,裕的发展中,国,国家通过进,口,口贸易也可,以,以分享发达,国,国家的 成,果,果。,国际贸易影,响,响技术进步,的,的机制,国际贸易对,技,技术进步的,推,推动既有直,接,接的作用，,又,又有间接的,作,作用。,一方面，国,际,际贸易所带,来,来的技术扩,散,散和技术溢,出,出直接推动,了,了技术进步,；,；,另一方面，,国,国际贸易所,引,引致的国际,分,分工和国际,竞,竞争诱导了,一,一国的技术,创,创新，从“,干,干中学”中,增,增加知识积,累,累和提高人,力,力资本水平,。,。,在通过进口,贸,贸易渠道的,技,技术溢出方,面,面，喻美,辞,辞、喻春,娇,娇（2006）选取,中,中国和 7,国,国家的时,间,间序列数据,，,，分析得出,在,在短期内进,口,口贸易的技,术,术溢出对促,进,进中国的技,术,术进步存在,一,一定的时滞,效,效应；李小,平,平、朱钟棣,（,（2006,）,）通过6,种,种计算国际,溢,溢出回归,方,方法就国际,溢,溢出对中,国,国工业行业,的,的技术进步,增,增长、技,术,术效率增长,和,和全要素生,产,产率增长作,了,了实证分析,，,，发现通,过,过国际贸易,渠,渠道的溢出,促,促进了中国,工,工业行业的,技,技术进步。,一、国际贸,易,易是技术扩,散,散和技术溢,出,出的重要渠,道,道。,1、国际贸,易,易增加了中,间,间产品和投,入,入品的种类,，,，改进了投,入,入品的质量,，,，从而提高,进,进口国的生,产,产率水平。,2、进口国,可,可以通过模,仿,仿学习进口,商,商品而获得,大,大量新的技,术,术信息。,发展中国家,可,可以利用逆,向,向工程（,）,）等手段，,仿,仿制生产创,新,新者的产品,，,，进口技术,含,含量越高的,产,产品，技术,溢,溢出效应也,越,越大。,举例,韩国的许多,化,化学、水泥,、,、纸张和钢,铁,铁生产厂商,，,，大多数是,通,通过交钥匙,工,工程，后经,逆,逆向工程才,得,得以发展起,来,来的。,日本也是一,个,个从消化、,吸,吸收进口商,品,品技术到自,行,行开发出技,术,术更先进的,产,产品的典型,例,例子。,3、出口企,业,业和客户的,联,联系效应也,产,产生了技术,外,外溢。,当一国出口,本,本国产品时,，,，外国购买,者,者可能会提,供,供如何改善,生,生产过程的,建,建议，出口,企,企业可以从,先,先进的产品,、,、工序或市,场,场知识中“,搭,搭便车”，,获,获取溢出的,先,