Klicken Sie,um das Titelformat zu bearbeiten,Klicken Sie,um die Formate des Vorlagentextes zu bearbeiten,Zweite Ebene,Dritte Ebene,Vierte Ebene,Fnfte Ebene,Raff,Trade,Heterogeneity,Intermediation,*,产品内分工、要素成本与企业技术创新：,来自中国高技术企业的证据,黄先海 杨高举,浙江大学经济学院,引言,文献回顾,模型,基本假定,两国均衡,实证检验,计量模型,数据,结果讨论,稳健性检验,总结性评论,结构安排,引言,问题的提出,中国已成为世界第一大制造业生产和出口国，甚至在高技术产品领域也是如此（,OECD,BTD,，,2011,）。,中国从巨额的贸易获利很少，最典型的是广受热捧的苹果公司产品，,Iphone,和,Ipad,在中国大陆生产，但中国只能获得其中,2%,的劳动力投入和加工费,(Kraemer,et al.,，,2011),。,寻求产业链和价值链升级已迫在眉睫，但却要落实到企业的创新中才能实现。,引言,问题的提出,而企业的创新需要许多条件。有一种看法认为，要素成本的上升，将倒逼企业进行技术创新，因为依赖低廉的要素成本的竞争优势终究要或正在消失。,问题在于，这种倒逼型机制是否真的存在？已有研究尚未给出答案，有待进一步探索。,典型事实,要素价格在快速上升，尤其是劳动者工资。但企业的研发投入和技术创新也在提升。,引言,图,1,中国工业企业相关价格指数：,1978-2010,注：,ARWI,为职工平均实际工资指数，,PPIR,为工业生产者购进价格指数，,PPI,为工业生产者出厂价格指数，,PDO,为利润总额工业总产值,(,右轴,),。价格指数均以,1990,年为基期。,资料来源：作者根据国家统计局数据库相应数据整理。,引言,图,2,中国大中型工业企业科技活动基本情况统计：,2000-2010,注：,R&D,为,R&D,经费内部支出,(,亿元，,1990,不变价格,),，,Patents,为有效发明专利数,(,百件,),，,R&D/MBR,为,R&D,经费内部支出主营业务收入,(%,，右轴,),。,资料来源：,中国科技统计年鉴,2011,引言,对于广泛参与全球产品内分工的中国企业而言，要素成本和创新是否存在相互关联性？,我们在,Long,Riezman and Soubeyran(2005),两国三部门的产品内分工框架中,(LRS,模型,),，引入差异性工资、企业研发和有成本的技术贸易，分析要素成本上升对技术创新的倒逼型影响机制。,以中国,2005-2007,年,26630,家高技术企业的非平衡面板数据，运用动态面板数据,GMM,方法对倒逼型机制进行实证检验。,文献回顾,只有少部分有研究注意到要素成本对企业创新的影响，如曹裕等（,2009,）、张杰等（,2011,），但对企业创新的研究很多，尤其是中小企业的技术创新，如,Subrahmanya(2005),Edwards,et al.,(2005),Forsman(2011),Kramer,et al.,(2011),etc.,也有一些研究关注贸易和企业创新之间的关系，如,Grossman and Helpman(1991),Onodera(2008),Esteve-Prez and Rodrguez(2009),etc.,新新贸易理论中,自我选择效应,和,出口学习效应,，也可以看做是贸易和创新之间关系的体现（,Melitz,，,2003,；,Falvey,et al.,，,2004,；,Helpman,，,et al,.,，,2004,；,Yeaple,，,2005,）,模型,假定,两国,D,(,发达国家,),和,G,(,发展中国家,),，两种产品,A,(,农产品、计价品,),和,I,(,工业品,),以及生产工业品所需的技术服务,T,，两种劳动力,Ls,(,技术劳动力,),和,Lu,(,非技术劳动力,),及其工资,Ws,和,Wu,。,为单位农产品,A,生产所需的非技术劳动力，是生产所需劳动力投入。,工业品,I,生产由连续的零部件,组合而成，的生产需要,1,单位的非技术劳动力和 单位的技术,T,.,是专业化技术服务，使用 单位的技术劳动力生产，,企业为了降低生产成本而进行的技术研发投入为,r,，研发的产出函数为,模型,在对称性假设条件下，零部件 的价格为：,其中,P,是专业技术服,t,i,的价格。,两国均衡,设,且技术,T,的贸易存在冰山运输成本，,G,国零部件价格为：,这意味着两国生产的零部件在某一点上价格相同,:,可解得：,模型,即,专业化分工点,G,将在非技术劳动力密集型的生产阶段 有比较优势，而,D,国在技术劳动力密集型的生产阶段 有比较优势。,设两国的劳动者即为消费者，用反向求解法可得到均衡时两国企业的利润为：,模型,其中,R,为研发投入，通过利润最大化一阶，可得：,且有 ，即对于发展中国家的企业而言，劳动力成本的上升，将迫使他们进行技术研发和创新。,由此，我们得出以下命题：,在两国产品内分工的均衡条件下，,劳动力要素成本的上升，将迫使企业增加研发投入进行技术创新，以降低生产成本、维持或提高分工地位和利润,，亦即要素成本对企业创新的倒逼型机制成立,。,实证检验,计量模型,在模型分析的基础上，我们有如下两个计量模型,:,其中,R&D,是研发投入,New,新产品,Cost,代表要素成本，,Profit,为企业利润，,Market,市场竞争结构,t-1,表示滞后一期（要素成本和其他变量主要影响下一期的研发投入和产出）,X,是其他控制变量。,设立两个计量模型的原因在于，技术创新有投入和产出两个维度，而且这两个维度会因企业类型而异。,实证检验,变量,R&D,以研发投入与总产值之比衡量,New,新产品产值与总产值之比衡量,Cost,分别用平均工资和中间投入占增加值的比例衡量,Profits,以主营业务成本利润率衡量,Market,以改进的,赫芬达尔,赫希曼,(MHHI),指数衡量，即行业中其余企业的市场份额的平方和，该指数越大，企业面临的竞争越激烈,:,实证检验,其他控制变量包括：,产品内分工参与度,(,IPS,),，以出口占总产出的比例衡量,企业规模,(,Scale,),，根据国家统计局的标准，将从业人员数大于,2000,人、销售额在,3,亿元以上，以及资产总额大于,4,亿元的作为大企业，将其值取,1,，其余取,0,企业性质,(Stateown),，对国有企业取,1,，其余取,0,以及,Cost,、,Profits,、,Market,等变量的当期值,实证检验,数据,采用高技术企业层面的数据对倒逼型机制进行实证检验,根据,Hummles,et al,.(2001),对产品内分工模式的研究，,高技术产品更可能采用产品内分工方式进行国际协作生产,，因为标准化程度高。,中国高技术产品出口的世界市场份额较高，且出口倾向和参与产品内分工的比例都很高（加工贸易）。,OECD,的数据显示，中国高技术产品出口在,2008,年超越美国居世界第一。,高技术产业对技术研发和创新的依赖程度很高。高技术产业自身的高投入和高风险的特征，决定了其发展主要依靠研发和创新来推动。,实证检验,数据,采用国家统计局对规模以上企业的年度调查数据,根据国家统计局颁布的“高技术产业统计资料整理公布格式”中高技术产业来筛选高技术企业。,剔除的样本：,重要财务指标有遗漏、为零或为负的等，以及研发投入或新产品产值记录为负或一直为零的。最终得到,26630,个企业的,2005-2007,年的非平衡面板数据。,在,STATA 12.0,中采用动态面板数据的,GMM,法进行估计，包括总体数据、分企业类型、分企业所在地以及细分行业的估计。,实证检验,表,1,高技术企业研发投入和新产品产出,企业数,(,个,),产值占比,(%),出口倾向,(%),R&D,企业占比,(%),平均,R&D,强度,(%),新产品企业占比,(%),新产品产值占比,(%),总体,50351,100,57.0,28.9,1.9,20.3,50.6,国企,2579,4.9,17.7,50.3,2.9,37.7,50.0,集体,1627,2.2,2.2,20.8,7.8,17.3,19.8,民企,20560,10.1,15.2,27.7,3.1,19.9,47.2,外企,7627,42.8,75.4,19.5,1.1,12.8,63.1,港澳台,5630,12.6,71.5,16.7,1.3,8.8,57.2,合资,6873,21.1,54.3,33.8,1.5,22.4,66.5,东部,37426,82.9,60.5,28.4,2.2,10.1,62.0,中部,5886,12.0,44.4,29.2,0.8,22.7,55.4,西部,7040,5.1,42.0,31.1,1.5,20.6,45.7,M,11955,10.5,10.5,34.6,1.6,21.7,29.3,AS,392,1.8,13.3,56.4,1.5,43.1,59.4,EC,24362,51.2,59.1,23.4,2.4,17.4,63.6,CO,3683,30.9,77.3,29.0,1.0,17.8,71.7,MM,9960,5.6,28.2,34.2,2.7,25.3,49.1,Empirical Test,结果讨论,总体来看，在逐步控制了企业的规模、企业类型及产品内分工参与度，以及当期的利润、要素成本和市场竞争等因素后，要素成本的上升对高技术企业创新投入,(,R&D,),的弹性显著为负，而两者对创新产出,(,New,),的弹性则显著为正。,这是一个令人意外的结果，几乎和前文理论模型的预期相悖。然而仔细分析我们发现，在中国的外资及合资高技术企业产值占了总体的,60%,以上，其研发投入强度远低于内资的国有和民营企业，而新产品占比却又异常高，这可能是导致这一结果的原因所在。,Empirical Test,表,2,总体数据估计结果,Variables,Ln(R&D),Ln(New),Ln(R&D),Ln(New),Ln(R&D),Ln(New),Ln(Costt-1),-0.005,*,(0.001),0.006,(0.007),-0.034,*,(0.0090,0.139,*,(0.023),-0.033,*,(0.008),0.232,*,(0.083),Ln(Waget-1),-0.004,*,(0.000),0.010,*,(0.001),-0.044,*,(0.009),0.135,*,(0.025),-0.020,*,(0.008),0.349,*,(0.1350,Ln(Profitt-1),0.014,*,(0.000),0.027,*,(0.001),0.068,*,(0.021),0.282,*,(0.039),0.281,*,(0.071),0.314,*,(0.093),Ln(Markett-1),0.002,*,(0.000),0.011,*,(0.001),0.009,*,(0.001),0.022,*,(0.009),-0.002,(0.001),0.070,*,(0.025),Ln(R&Dt-1),0.278,*,(0.003),0.163,*,(0.041),0.356,*,(0.044),Ln(Newt-1),0.621,*,(0.008),0.599,*,(0.021),0.779,*,(0.085),Ln(IPS),-0.329,*,(0.105),-1.219,*,(0.227),-,-1.629,(0.480),Scale,-0.186,(0.140),-,-,-,Stateown,-,0.366,(0.351),-,-,Obs,26630,26630,26630,26630,26630,26630,实证检验,我们进而对不同类型企业的数据进行分组估计