单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,期末考试复习,基此题型：,单项选择33,多项选择20,简答27,论述20,新制度经济学是对黑板经济学的批判继承续2,新制度经济学对新古典经济学的扬弃,放弃,完全信息假设,完全理性假设,确定性,继承,稳定性偏好,理性选择,均衡分析,例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一,什么是新制度经济学,Q=f资本、土地、劳动,Q=f资本、土地、劳动、制度,3,新制度经济学开展思想简史续1,新制度主义Neo-Institutional Economics)的经济思想,代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔,20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代制度主义学派,代表著作：?丰裕社会?、?新工业国?、?经济学与公共目标?等,沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著作中分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。,在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。,新制度经济学开展思想简史及评价,4,新制度经济学概念、研究对象及研究方法,概念,“新制度经济学New Institutional Economics最早由威廉姆森提出。,新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用科斯。,研究对象,“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动科斯；,“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定由如何改变世界诺斯,新制度经济学的研究方法,方法论上的个人主义,效用最大化财富最大化和非财富最大化,有限理性,时机主义,什么是新制度经济学,5,新制度经济学的根本信念续1,学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。,新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。,关于技术变迁、创新扩散以及制度对两者的影响的更长期的动态考察应该在经济分析中起着更加核心的作用。,新制度经济学的根本信念,6,新制度经济学的分析框架续6,制度变迁分析的三大视角,演化论,社会制度演化与自然演化,社会习俗、传统与行为标准,路径依赖,博弈论,博弈论可以深化对制度起源及制度演变过程机制的分析,制度分析的工具和框架,博弈论的思想是新制度经济学的重要组成局部,历史分析,重新认识历史与制度分析,新经济史学与社会制度结构理论,交易费用的类型,市场型交易费用,合约的准备费用搜寻和信息费用,决定签约的费用谈判和决策费用,监督费用和合约义务旅行费用,管理型交易费用组织设计、组织运行费用,信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用,与有形产品和效劳在可分的技术界面之间转移有关的费用，如在企业内的运输费用,政治性交易费用集体行动提供公共品所产生的费用,建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用；,整体运行的费用,交易费用的根本概念,交易费用的界定,交易费用的思想,对新古典经济学关于价格机制的纠正。,在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无本钱、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态,新制度经济学认为该观点不正确,交易费用思想最早是由科斯在1937 年的论文?企业的性质?中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念。,这个概念是威廉姆森提出的。,不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的交易费用概念,交易费用的根本概念,交易费用的界定续4,契约视角的交易费用研究,威廉姆森,影响或决定交易费用的因素,有关市场的环境和交易技术的因素交易因素,资产专用性,不确定性,前在交易对手的数量和交易发生的频率,与交易人相关的因素,有限理性,时机主义倾向,市场结构与交易费用,完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小,完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大,交易费用的根本概念,交易费用理论的应用,市场交易费用的存在是企业产生的原因之一,市场交易中的信息不完全性、不确定性因资产专用性、时机主义行为等原因引起,企业的存在是为了节约市场交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用,职业介绍所、婚姻介绍所、报关事务所、律师事务所、租房和二手房交易中介等,产权的起源续1,稀缺性是产权产生的根本前提,鲁宾逊世界不需要产权,在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约束的制度，没有一个社会是能够生存在。,在一个资源稀缺的社会，自由使用open access将会导致一个社会的资源和财富急剧“耗散,在人类社会开展的历史过程中，资源的稀缺程度及其变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变迁,离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演变,产权的起源和保护,产权的功能,产权的功能源于资源的稀缺性,功能之一：鼓励和约束功能,“对未来产权确实信度，决定人们对财富种类和数量的积累。,产权的鼓励功能是通过利益机制得以实现的，如果产权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的不确定性。,有恒产才有恒心。孟子,产权关系既是一种利益关系，又是种责任关系。,“良好界定的产权限制人们使用资产的方式。要使人们对他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因素。此外，产权界定保证人们以某种方式承担他们行为的本钱。,产权的功能续1,功能之二：外部性内在化,产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。,很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。,“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的鼓励。德姆塞茨,案例：污染物排放份额交易,产权的分类,私有产权,“私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配。阿尔钦,私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。,私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。,产权的内涵,科斯定理续4,科斯定理I,产权关系明晰且可自由交易，那么经济活动中的私人本钱与社会本钱必然相等，外部性就会被内部化。,虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但如果交易费用为零，那么无论产权如何界定，那么都可以通过市场的交易活动和权利的买卖者的互定合约而到达资源的最优配置。,科斯定理,科斯定理续5,科斯定理I续1,在完全竞争的条件下，私人本钱等于社会本钱。要点：,第一，产权明晰，这里主要指的是私有产权；,第二，交易本钱为零或极小；,第三，初始产权可以是任何的享有者，但一定要是私人；,第四，在上述条件下，通过市场交易市场交易的背后实质是产权的交易，那么最后一定会消除外部性，实现资源的最优配置,科斯定理,科斯定理续6,科斯定理I续2,科斯定理I的不同表述：,如果产权可以自由交易，初始产权界定给任一产权主体都可以最终到达资源的最优配置。,如果交易费用为零，那么初始产权界定给任一产权主体都可以最终到达资源的最优配置。,如果市场是完全竞争的，那么初始产权界定给任一产权主体都可以最终到达资源的最优配置。完全竞争意味着没有垄断、信息对称，交易者对外部性及其大小都了解。,科斯定理,科斯定理续6,科斯定理I续2,科斯定理I的不同表述：,如果产权可以自由交易，初始产权界定给任一产权主体都可以最终到达资源的最优配置。,如果交易费用为零，那么初始产权界定给任一产权主体都可以最终到达资源的最优配置。,如果市场是完全竞争的，那么初始产权界定给任一产权主体都可以最终到达资源的最优配置。完全竞争意味着没有垄断、信息对称，交易者对外部性及其大小都了解。,科斯定理,科斯定理续7,科斯定理II,当交易费用为正的情况下，可交易权利的初始安排将影响到资源的最终配置。,“合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响，权利的一种安排会比其他安排带来更多的产值，也可能有更高的费用。,换句话说，市场交易费用影响着资源配置的效果。,科斯定理,科斯定理续8,科斯定理II的含义,在交易本钱大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无本钱的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。,权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易本钱时才会发生。,科斯定理,科斯定理续9,科斯定理II的意义,揭示了通过调整产权初始界定来提高经济效率的可能性,两种权利调整的方式用组织企业或政府管制代替市场交易。,这两种调整方式同样是有本钱的。,企业的组织费用,政府的管理费用,科斯定理,科斯定理续6,科斯定理I续2,科斯定理I的不同表述：,如果产权可以自由交易，初始产权界定给任一产权主体都可以最终到达资源的最优配置。,如果交易费用为零，那么初始产权界定给任一产权主体都可以最终到达资源的最优配置。,如果市场是完全竞争的，那么初始产权界定给任一产权主体都可以最终到达资源的最优配置。完全竞争意味着没有垄断、信息对称，交易者对外部性及其大小都了解。,科斯定理,科斯定理续7,科斯定理II,当交易费用为正的情况下，可交易权利的初始安排将影响到资源的最终配置。,“合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响，权利的一种安排会比其他安排带来更多的产值，也可能有更高的费用。,换句话说，市场交易费用影响着资源配置的效果。,科斯定理,科斯定理续8,科斯定理II的含义,在交易本钱大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无本钱的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。,权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易本钱时才会发生。,科斯定理,科斯定理续9,科斯定理II的意义,揭示了通过调整产权初始界定来提高经济效率的可能性,两种权利调整的方式用组织企业或政府管制代替市场交易。,这两种调整方式同样是有本钱的。,企业的组织费用,政府的管理费用,科斯定理,科斯定理续10,科斯定理III,当交易费用大于零时，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的本钱，改进效率。,换句话说，如果存在交易本钱，没有产权的界定与保护等规那么，即没有产权制度，那么产权的交易与经济效率的改进就难以展开。,由政府选择某个最优的初始产权安排，就可能使福利在原有的根底上得以改善；并且这种改善可能优于其他初始权利安排下通过交易所实现的福利改善。,例如：武汉东湖风景区管理条例,科斯定理,契约的分类续1,契约的分类,完全契约和不完全契约,完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，并都在合同中明确约定分担这些事项，当产生争议时，第三方按照契约约定强制执行。,不完全契约是指由于人的有限理性、外在环境的复杂性和不确定性，契约当事人或契约的仲裁者无法观察或证实一切，造成契约的条款不可能是完全的。,从而使得契约当事人各方都知道契约的条款是不完全的，同时也知道需要协调不同的鼓励约束机制来填补契约中的缺口，纠正扭曲的契约条款和更有效地适应以外的干扰。,契约概述,契约的原那么,社会性原那么契约以平等、自由、理性的当事人为前提的，否那么契约关系不成立,平等性原那么契约当事人的交易活动地位对等,自由原那么契约是由当事人不受干预和胁迫地自由选择的结果,理性原那么契约是指当事人能够根据自己所掌握的信息或约束条件的被选方案进行比较和权衡，发现最适合自己的契约方案,互利性原那么契约是指进入交易的当事人都是通过对方实现自己的利益追求的,达成契约是一种帕雷托改进,过程性原那么契约动态开展。订约、履约是个复杂的过程，并且各契约之间 契约关系网络 在动态中互相关联,契约的履行续1,契约的自我履行,不确定性是决定契约履行机制的关键因素,适用条件,环境的稳定是合作双方都能感觉可控,交易是通过市场进行,完全契约,交易比较频繁且交易特点双方都熟悉,资产专用性程度不高,更换合作者很昂贵,契