,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,底特律破产相关内容。,第三章 产业组织：SCP分析框架,1,第三章 产业组织：,SCP,分析框架,市场结构（,Structure,）,市场行为（,Conduct,）,市场绩效（,Performance,）,内容概要,2,第一节,SCP,分析框架简介,产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。,产业组织理论研究的是产业内部各企业间资源配置问题，特别是从竞争状态的观点来说明产业内部企业间的资源配置是否合理。,3,一、竞争机制与资源配置效率,竞争是商品生产者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。,竞争机制被西方古典经济学认为是对资本主义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。,自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系,。,4,亚当斯密认为，通过“看不见的手的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配缺乏、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经营不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。这样就能自然而然地到达资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。,5,因此长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动。政府作用及政策的制定，应着眼于如何维护正常的竞争秩序以保证竞争机制的正常运行。只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源最优配置和经济福利的最大化。在他们看来，没有比竞争机制再优越的市场组织形式了。,6,微观经济学学过的知识,7,二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突,讨论,规模经济的利弊,8,生产的标准化、专业化和简单化，直接有利于节约劳动、降低本钱及提高产品质量和产量，又为开发和使用高效、专用的机械设备创造了条件，从而导致生产效率的提高和单位产品固定本钱的下降，并且大大拓展了节约原材料和劳动力的空间。,管理费用和交易费用的节约。如单位销售费用的节约，大量购入原材料所导致的单位采购费用的节约，管理机构和管理人员的充分利用而导致的管理费用相对节约。,到达规模经济的企业，生存能力强于非规模经济企业。,9,二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突,规模经济和技术创新一直被认为是促进现代经济增长的同等重要因素，也是大多数企业追求开展的不可替代的必然途径。,规模经济性主要集中于大量生产和大量销售制度所带来的本钱节约上。,10,竞争必然使资源不断流向效率更高的企业，导致了生产的集中和企业规模的扩大，使垄断因素不断加强。,马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称之为“马歇尔冲突的矛盾，即大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位本钱不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。,马歇尔在与其夫人共著的产业经济学一书中，第一次把产业内部的结构定义为产业组织。,11,如何维护竞争机制的作用，确保经济的活力，同时又能发挥大规模生产的优势，即如何兼容竞争活力和规模经济性，就成为产业组织理论研究中的一个中心课题。,12,三、SCP分析框架的形成,1、1940年克拉克提出有效竞争概念。,所谓有效竞争（workable competition），就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。,但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和实现条件，后来，许多产业组织者对有效竞争的定义和实现条件进行了比较深入的研究。,13,2、比较完整的产业组织理论体系在20世纪30年代以后，在美国以哈佛大学为中心形成的。,1938年，梅森（E.S.Mason）和贝恩（J.S.Bain）等人在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。,14,梅森将有效竞争标准归纳为两类：一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归为市场结构标准；另一类将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准二分法。,之后，一些经济学家将有效竞争标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。,15,（1）有效竞争的市场结构标准：,集中度不太高；,市场进入容易；,没有极端的产品差异化。,16,（,2,）有效竞争的市场行为标准：,对于价格没有共谋；,对于产品没有共谋；,对竞争者没有压制政策。,17,（3）有效竞争的市场绩效标准：,存在不断改进产品和生产过程的压力；,随本钱大幅下降，价格能向下调整；,企业与产业处于适宜规模；,销售费用在总费用中比重不存在过高现象；,不存在长期的过剩生产能力。,18,方法标准评价,缺陷,三分法标准存在不少缺陷，如市场结构标准根本只是放宽了完全竞争市场的形成条件，“不太高这类的标准尺度也都是一些模糊不清的表述。,三方面作用,不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。,注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准,使理论研究和政策制定有了坚实基础。,有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。,19,哈佛学派的SCP分析框架,按照三分法标准，哈佛学派构造了“市场结构（Structure）市场行为（Conduct）市场绩效（Performance）的分析框架。,产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础局部和政府的产业组织政策组成。,哈佛学派认为：市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要就是通过政府的产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。,20,21,1、市场结构,对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。,决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差异化程度、进入壁垒上下。,22,2,、市场行为,指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上，所采取的各种决策行为。,包括产量决策、定价策略、产品与广告策略、研发和排挤竞争对手的行为等。,23,3,、市场绩效,指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。,评价指标主要有：资源配置效率、技术进步程度等等。,24,SCP的理论依据：,微观经济理论。将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析，是自马歇尔以来新古典学派价格理论。,因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准。认为随着企业数的增加，接近完全竞争状况，根本就能实现较为理想的资源配置效率。,由于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛的人被认为“结构主义者。,25,“集中与利润假说,哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率。,如果具有市场支配力的企业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害，因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争市场秩序。,26,哈佛学派的政策取向,哈佛学派认为，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率。,因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策。,直接应用,美国反垄断政策,27,结构主义的衰退,80年代开始，这种结构主义的反垄断政策在美国失去了主导地位，原因如下：,美国传统一些优势产业受到日本和亚洲一些国家冲击，国际竞争力不断下降，而实施世界最严厉的反垄断政策被认为是削弱美国产业竞争力后因之一。,绩效对技术和结构也会产出反应影响。动态效率创造了有效的技术，盈利能力决定了进入市场的吸引力大小，对市场结构具有动态效应。,大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用，如IBM公司前后诉讼13年，花费了纳税人和IBM公司10亿美元。,芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。,28,