单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,Anhui Agricultural University,第二讲,新制度经济学的方法论,与基本假设,方法论概述,新制度经济学的基本方法论,新制度经济学的基本假设,一、方法论,概,概述,AnhuiAgricultural University,方法论的层,次,次性,经济学,方法论,第一个层次,：,：哲学基础,或,或哲学意义,上,上的方法论,，,，对经济学,研,研究对象的,哲,哲学思考或,经,经济世界观,。,。,第二个层次,：,：经济学的,思,思维原理和,方,方法,第三层次：,经,经济学的技,术,术方法,AnhuiAgricultural University,第一个层次,意,意义上的方,法,法论问题,如何认识经,济,济学的真理,性,性和科学性,；,；,如何看待经,济,济活动主体(人及其群,体,体)；,经济学和经,济,济学家的价,值,值标准；等,等,等。,通常所谓的,经,经济学以功,利,利主义、个,人,人主义、自,由,由主义、辩,证,证物主义和,历,历史唯物主,义,义、主观主,义,义、客观主,义,义、逻辑实,证,证主义等为,基,基础，就是,指,指经济学以,上,上述哲学思,潮,潮或流派为,基,基本方法论,。,AnhuiAgricultural University,第二个层次,意,意义上的方,法,法论问题,经济学家从,事,事理论研究,、,、构建理论,体,体系的方法,。,。,例如，人们,通,通常所说的,逻,逻辑的方法(归纳和演,绎,绎方法)、,抽,抽象方法、,综,综合分析方,法,法、结构分,析,析方法、规,范,范分析方法,和,和实证分析,方,方法、历史,分,分析方法、,动,动态分析方,法,法、静态分,析,析方法、制,度,度分析方法,、,、宏观分析,方,方法、微观,分,分析方法、,系,系统论方法,、,、信息论方,法,法、控制论,方,方法等。,不涉及真理,观,观、价值观,、,、世界观等,问,问题。,AnhuiAgricultural University,第三层次意,义,义上的方法,论,论问题,即为了使经,济,济学理论精,确,确化、趋于,完,完善，而对,特,特定研究对,象,象所采用的,具,具有技术性,的,的具体方法,。,。,例如：数学,方,方法、心理,分,分析方法、,统,统计方法、,个,个案研究方,法,法、边际分,析,析力法、均,衡,衡分析方法,、,、成本分析,方,方法、比较,分,分析方法等,等,等。,一般不产生,或,或影响经济,理,理论中的思,想,想和观点，,只,只是服务于,对,对这些思想,的,的说明、论,证,证精确化。,AnhuiAgricultural University,二、新制度,经,经济学的基,本,本方法论,AnhuiAgricultural University,人类认知的,一,一般模式,关键,因子,系统性因素,可控因素,不可控因素,变量之间,的关系,社会,经济,后果,P&Q,目标,Key Factors,Systematic,Elements,Outputs,Achieve-ments,AnhuiAgricultural University,社会科学研,究,究范式,“范式”(Paradigm)一词是美,国,国杰出的科,学,学哲学家托,马,马斯库恩,在,在其经典著,作,作科学革,命,命的结构,中,中，以其开,创,创性研究成,果,果而塑造出,来,来的新概念,。,。,英国学者玛,格,格丽特玛,斯,斯特曼就库,恩,恩的“范式,”,”进行专题,研,研究后指出,：,：“我们把,范,范式定义(,从,从社会学观,点,点看)为，,一,一个已知的,具,具体的科学,成,成就，一套,已,已被公认的,习,习惯。,范,范式就是一,个,个思维的构,造,造，一个人,造,造物，一个,体,体系，一个,依,依靠本身成,功,功示范的工,具,具”。,Anhui Agricultural University,科学范式,观察现象,研读文献,确定研究的规范,模,模式,调查研究,科学实验,证实证伪,选题论证,成果应用,出版发表,Anhui Agricultural University,新制度经济学的,基,基本方法论,个人主义,个人主义方法论,认,认为，个人行为,由,由个人的偏好或,目,目的决定，而个,人,人目的或偏好是,既,既定和稳定的。,在新制度经济学,中,中，个人决策者,在,在组织中的作用,被,被赋予了全新的,解,解释，“社会”,、,、“国家”、“,人,人民”、“企业,”,”或“政党”不,再,再被认为是一个,像,像个人一样行动,的,的集体。组织或,集,集体本身不再是,主,主要的研究对象,。,。相反对社会,单,单位的分析必须,从,从其个体成员的,地,地位和行动开始,，,，其理论必须建,立,立在个体成员的,地,地位和行动之上,。,Anhui Agricultural University,个人主义方法论,的,的思想渊源,个人主义作为哲,学,学思想始于约翰,洛克（16321704）,。,。他曾提出，人,对,对自己的身体享,有,有自然赋予的天,然,然权利，因此，,对,对自己的劳动、,劳,劳动产品及劳动,手,手段也拥有天然,权,权利。这种“个,人,人的天赋权利”,不,不损害别人，也,不,不得受别人损害,。,。这种学说成为,功,功利主义、个人,主,主义、自由主义,的,的思想基础。,Anhui Agricultural University,个人主义方法论,的,的思想渊源,边沁(1748-1832)的,功,功利主义伦理哲,学,学认为，追求幸,福,福或功利是人类,本,本性，个人的一,切,切行为都是为了,追,追求自身幸福，,并,并不存在独立的,真,真正的社会幸福,，,，社会只是假想,团,团体，只是个人,的,的总和，从而社,会,会幸福只是个人,幸,幸福的总和(这,种,种观点成为后来,功,功利经济学的直,接,接思想来源)。,而,而且，他还强调,，,，只有个人才能,体,体验和判断自己,是,是否幸福，因而,在,在追求个人利益,时,时也总是正确的,。,。那么，结论就,是,是：,个人追求私利是,正,正确，不应受到,干,干涉。,他的功利原则是,：,：“善”就是,最,最大地增加了幸,福,福的总量,并且,引,引起了最少的痛,楚,楚；“恶”则反,之,之。而这种快乐,和,和痛楚，边沁将,他,他们同时定义为,在,在肉体上和精神,上,上的。边沁认为,，,，自然将人置于,乐,乐和苦两大主宰,之,之下，由此决定,我,我们应当做什么,，,，将会做什么。,这,这种影响体现在,两,两方面：一方面,是,是是非准则，而,另,另一方面则是人,行,行为的因果关系,链,链。,基于这种基础，,他,他以功利原则的,价,价值判断为基石,，,，认为：快乐就,是,是好的，痛苦就,是,是坏的，因为人,的,的行为都趋利避,害,害。所以任何正,确,确的行动和政治,方,方针都必须做到,产,产生最多数人的,最,最大幸福，并且,将,将痛苦缩减到最,少,少，甚至在必要,情,情况下可以牺牲,少,少部分人的利益,。,。这就是著名的,“,“最大的幸福原,则,则”。边泌的“,最,最大多数的最大,幸,幸福”的口号并,不,不意味着对个人,主,主义的否定，相,反,反，正是对个人,利,利益充分肯定的,一,一个伦理原则。,Anhui Agricultural University,新制度主义方法,论,论特点之一,制度分析方法本,身,身就意味着对新,古,古典经济学个人,主,主义方法论某种,扬,扬弃，从而对个,人,人主义哲学基础,表,表示了不满。,第一，个人主义,方,方法论认为个人,行,行为由个人偏好,或,或目的决定，而,个,个人目的或偏好,是,是既定和稳定的,。,。制度分析方法,则,则是从制度结构,出,出发分析人类行,为,为，认为个人的,偏,偏好和目的受制,于,于制度，特别是,产,产权制度，必须,从,从制度角度分析,个,个人目的和偏好,。,。这种偏好和目,的,的不是经济分析,的,的既定前提，而,是,是分析对象。制,度,度是约束、激励,和,和保护个人行为,的,的规则，它虽然,不,不是一个行为主,体,体，但是，相对,于,于个人来说，确,实,实具有整体性意,义,义。从制度出发,研,研究个体，意在,揭,揭示、也可能揭,示,示整体对个体的,影,影响。因此，可,以,以说，制度分析,方,方法与单纯的个,体,体主义方法论不,同,同。,第二，,对,对利他,主,主义的,正,正视。,从,从新制,度,度产权,经,经济学,的,的代表,性,性著作,中,中可以,中,中可以,发,发现他,们,们对个,人,人功利,主,主义、,对,对单一,经,经济人,人,人格假,设,设的批,评,评，而,对,对包括,“,“利他,主,主义”,因,因素的,复,复杂的,人,人格结,构,构的关,注,注。,AnhuiAgriculturalUniversity,新制度,主,主义方,法,法论特,点,点之二,遵循结,构,构主义,方,方法结,构,构主义,方,方法论,是,是Joe bain,、,、Edward Mason等经,济,济学家,在,在研究,产,产业组,织,织问题,时,时创立,的,的经济,学,学研究,范,范式，,有,有时被,称,称为“,哈,哈佛传,统,统”。,结构主,义,义方法,即,即“结,构,构一行,为,为一绩,效,效”范,式,式，按,照,照这个,范,范式，,市,市场结,构,构(市,场,场上迈,者,者的数,量,量、产,品,品差异,程,程度、,成,成本结,构,构以及,供,供给者,纵,纵向一,体,体化的,程,程度等,等,等)决,定,定行为包,包括价,格,格、研,究,究与开,发,发、投,资,资、广,告,告等等)，行,为,为产生,市,市场绩,效,效(效,率,率、价,格,格与边,际,际成本,的,的比率,、,、产品,多,多样性,、,、创新,率,率、利,润,润和分,配,配)。,制度研,究,究基本,上,上遵循,“,“制度-行为,绩,绩效率,”,”研究,范,范式。,AnhuiAgriculturalUniversity,制度主,义,义的结,构,构主义,方,方法,制度安,排,排,制度结,构,构,成本收,益,益预期,主体行,为,为,社会或,团,团体,的制度,理,理性,社会或,团,团体,主流价,值,值观,技术水,平,平,AnhuiAgriculturalUniversity,新制度,主,主义方,法,法论特,点,点之三,在制度,演,演进中,进,进行边,际,际分析,和,和比较,。,。,成本和,收,收益的,比,比较。,制度净,收,收益的,比,比较。,强调绝,对,对地讨,论,论制度,有,有无效,率,率或制,度,度的良,莠,莠是没,有,有意义,的,的，制,度,度效率,只,只有比,较,较上的,意,意义，,并,并且就,边,边际而,言,言的。,AnhuiAgriculturalUniversity,三、新,制,制度经,济,济学的,基,基本假,设,设,AnhuiAgriculturalUniversity,“经济,人,人”假,设,设,所谓“,经,经济人,”,”,就,是,是把人,抽,抽象为,利,利己主,义,义、追,求,求个人,利,利益最,大,大化的,化,化身。,否,否定其,作,作为社,会,会存在,的,的其它,一,一切持,征,征。一,切,切行为,都,都表现,为,为为越,利,利避害,，,，谋求,自,自身利,益,益最大,化,化。在,新,新古典,经,经济学,那,那里，,一,一方面,，,，“经,济,济人”,的,的利益,与,与人的,主,主观评,价,价联系,在,在一起,，,，从而,“,“经济,人,人”迫,求,求的不,再,再是单,纯,纯“利,润,润最大,化,化”、,而,而是主,观,观效用,最,最大比,。,。另一,方,方面，,为,为了适,应,应于数,学,学逻辑,，,，“经,济,济人”,的,的效,用,用”被,加,加以货,币,币计量,，,，从而,“,“经济,人,人”也,就,就变成,了,了符合,数,数学规,则,则的计,算,算机器,。,。用帕,累,累托的,话,话说：,“,“为了,测,测定均,