单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,质量及环境,体系年度审核,（ISO9001及ISO14001）,前期的准备工作和审核过程中的注意事项,制作 品质部/孟盼,日期：2012年8月20日,目录,一、ISO9001,及,及ISO14001,质,质量/,环,环境管,理,理体系,外,外审准,备,备工作,二、ISO9001,及,及 ISO14001 质,量,量/环,境,境管理,体,体系外,审,审注意,事,事项,三、ISO9001,及,及 ISO14001 质,量,量/环,境,境管理,体,体系外,审,审各级,人,人员基,本,本要求,四、ISO9001,审,审查时,的,的重点,表,表单记,录,录,五、ISO14001 审,查,查时的,重,重点注,意,意事项,及,及重点,审,审查的,文,文件、,表,表单,ISO9001及ISO14001,质量/,环,环境管,理,理体系,外,外审,准备工,作,作,一,一、,ISO9001及ISO14001质量/环境,管,管理体,系,系外审,准备工,作,作,公,司,司及各,部,部门简,介,介准备,，,，欢迎,牌,牌制作,。,。,环,境,境的整,理,理，3,定,定5S,的,的加强,，,，死角,的,的清理,。,。,员,工,工着装,整,整洁穿,戴,戴厂服,及,及工作,证,证，体,现,现公司,的,的精神,面,面貌。,审,核,核工作,的,的配合:,审核,期,期间，,被,被审核,部,部门负,责,责人及,工,工作人,员,员务必,在,在场，,直,直至审,核,核结束,。,。,各级,人,人员应,认,认真回,答,答审核,人,人员提,出,出的问,题,题,切,忌,忌与审,核,核员冲,突,突,避,免,免强辩,明显,的,的错误,应,应谦虚,接,接受。,外部,审,审核的,每,每一位,审,审核员,，,，需安,排,排一位,主,主陪审,员,员。,对审,核,核中的,每,每一作,业,业项目,，,，需安,排,排一个,人,人主答,。,。,现场,操,操作人,员,员的筛,选,选，要,安,安排班,、,、组长,在,在场。,不,不熟练,之,之人员,可,可安排,调,调班。,审,核,核时尽,可,可能提,供,供之前,一,一个月,的,的记录,并准,备,备三个,月,月内的,记,记录,以,以便追,踪,踪时审,核,核。,对文,件,件和记,录,录进行,归,归档，,以,以便于,调,调取。,确,确保各,部,部门的,文,文件和,资,资料可,随,随时找,到,到。,检查,文,文件的,修,修订与,记,记录之,间,间的符,合,合性、,配,配合性,、,、修订,之,之日起,记,记录的,相,相应改,变,变。,任何,修,修改或,涂,涂改要,有,有签名,或,或盖章,。,。,各种,记,记录均,应,应加以,签,签名确,认,认，尤,其,其是质,量,量记录,。,。,电脑,打,打印的,质,质量记,录,录，有,打,打出姓,名,名者，,亦,亦需签,名,名或盖,章,章。,表单,记,记录内,容,容的空,白,白处要,划,划记“/”或,盖,盖“空,白,白”章,。,。,不能,剪,剪贴，,最,最好不,要,要用涂,改,改液涂,改,改。,确保,表,表单记,录,录的完,整,整性，,尤,尤其是,需,需要做,持,持续追,踪,踪的记,录,录。,各级人,员,员应熟,悉,悉质量,方,方针、,质,质量目,标,标、各,级,级人员,岗,岗位职,责,责。,做,好,好自查,自,自纠工,作,作，特,别,别对以,前,前发现,的,的不符,合,合项应,举,举一反,三,三，保,证,证各项,工,工作按ISO9001：2008,要,要求实,施,施。,对,审,审核员,可,可能会,问,问到的,问,问题，,资,资料应,事,事先准,备,备好，,或,或随身,携,携带。,对自,己,己本职,工,工作的,要,要求（,作,作业指,导,导书、,检,检验规,范,范）应,熟,熟悉并,描,描述重,要,要的参,数,数、数,据,据。,一、ISO9001及ISO14001质量/环境,管,管理体,系,系外审,准,准备工,作,作,我们公,司,司的质,量,量、环,境,境方针,质量方,针,针：,客,户,户,满,满,意,意,全 员,参,参 与,品 质,至,至 上,持 续,改,改 善,环境方针：,制造绿色环,保,保产品,开发选用环,保,保材料,符合环保法,律,律法规,合理利用能,源,源资源,持续改进环,境,境绩效,ISO9001及ISO14001,质,量,量/,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,外,外,审,审,注,注,意,意,事,事,项,项,二,二,、,、ISO9001,及,及ISO14001,质,质,量,量,及,及,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,外,外,审,审,注,注,意,意,事,事,项,项,受,受,审,审,核,核,时,时,，,，,每,每,一,一,位,位,员,员,工,工,必,必,须,须,要,要,做,做,到,到,的,的,知,知,道,道,应,应,做,做,什,什,么,么,事,事,；,；,知,知,道,道,如,如,何,何,做,做,事,事,；,；,知,知,道,道,做,做,事,事,的,的,依,依,据,据,；,；,用,用,记,记,录,录,证,证,实,实,所,所,做,做,的,的,事,事,；,；,任,任,何,何,事,事,都,都,应,应,形,形,成,成,循,循,环,环,（,（,即,即PDCA,模,模,式,式,）,）,。,。,受,受,审,审,核,核,时,时,应,应,保,保,持,持,正,正,常,常,的,的,心,心,态,态,不,不,怕,怕,出,出,现,现,不,不,合,合,格,格,，,，,发,发,挥,挥,出,出,最,最,佳,佳,水,水,平,平,；,；,尽,尽,可,可,能,能,减,减,少,少,不,不,合,合,格,格,，,，,以,以,提,提,高,高,认,认,证,证,通,通,过,过,的,的,可,可,能,能,性,性,；,；,尽,尽,快,快,纠,纠,正,正,不,不,合,合,格,格,。,。,受,受,审,审,核,核,方,方,在,在,审,审,核,核,中,中,的,的,角,角,色,色,2:8,规,规,则,则,20%,听,听,问,问,题,题,，,，,听,听,懂,懂,了,了,才,才,能,能,回,回,答,答,对,对,；,；,80%,回,回,答,答,问,问,题,题,，,，,回,回,答,答,时,时,要,要,谨,谨,慎,慎,。,。,二,、,、ISO9001,及,及ISO14001,质,质,量,量,及,及,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,外,外,审,审,注,注,意,意,事,事,项,项,先,先,确,确,定,定,了,了,解,解,问,问,题,题,后,后,再,再,回,回,答,答,认,真,真听,，,，听,不,不懂,必,必然,会,会回,答,答不,准,准确,；,；,不,懂,懂就,问,问，,审,审核,员,员会,换,换一,个,个角,度,度询,问,问；,一,定,定搞,清,清楚,所,所问,问,问题,。,。,受,受审,核,核时,回,答,答问,题,题的,基,基本,原,原则:,依,依据,文,文件,回,回答,问,问题,；,；,依,依据,实,实际,情,情况,回,回答,问,问题,；,；,紧,紧,紧,紧,围,围,绕,绕,提,提,问,问,，,，,不,不,要,要,扯,扯,太,太,远,远,；,；,语,语,言,言,简,简,单,单,明,明,了,了,；,；,不,不,要,要,假,假,设,设,审,审,核,核,员,员,不,不,懂,懂,技,技,术,术,问,问,题,题,，,，,审,审,核,核,员,员,的,的,视,视,点,点,是,是,整,整,个,个,体,体,系,系,。,。,二,、,、ISO9001,及,及ISO14001,质,质,量,量,及,及,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,外,外,审,审,注,注,意,意,事,事,项,项,回,回,答,答,问,问,题,题,时,时,就,就,注,注,意,意,哪,哪,些,些,只,只,说,说,自,自,己,己,的,的,事,事,，,，,不,不,说,说,别,别,人,人,的,的,事,事,；,；,只,只,说,说,该,该,说,说,的,的,事,事,；,；,用,用,证,证,据,据,说,说,明,明,问,问,题,题,；,；,自,自,信,信,而,而,又,又,不,不,失,失,谦,谦,虚,虚,；,；,多,多,解,解,释,释,，,，,不,不,争,争,论,论,；,；,有,有,误,误,解,解,时,时,把,把,解,解,释,释,权,权,让,让,给,给,更,更,明,明,白,白,的,的,人,人,（,（,最,最,好,好,是,是,上,上,司,司,）,）,。,。,回,回,答,答,问,问,题,题,时,时,应,应,避,避,免,免,出,出,现,现,不,不,懂,懂,装,装,懂,懂,；,；,说,说,别,别,人,人,的,的,事,事,；,；,所,所,说,说,的,的,不,不,符,符,合,合,事,事,实,实,；,；,谋,谋,求,求,帮,帮,助,助,；,；,对,对,其,其,他,他,部,部,门,门,或,或,人,人,员,员,进,进,行,行,诋,诋,毁,毁,；,；,争,争,论,论,不,不,休,休,不,不,礼,礼,貌,貌,，,，,可,可,能,能,会,会,导,导,致,致,不,不,好,好,的,的,结,结,果,果,。,。,二,、,、ISO9001,及,及ISO14001,质,质,量,量,及,及,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,外,外,审,审,注,注,意,意,事,事,项,项,在,在,审,审,核,核,进,进,行,行,过,过,程,程,中,中,如,如,何,何,采,采,取,取,纠,纠,正,正,行,行,动,动,力,力,争,争,在,在,审,审,核,核,组,组,离,离,开,开,前,前,纠,纠,正,正,不,不,合,合,格,格,；,；,当,当,天,天,提,提,出,出,，,，,尽,尽,可,可,能,能,当,当,天,天,纠,纠,正,正,；,；,自己提方案,，,，自己纠正；,经审核员确,认,认可以接受。,正式审核,时,时审核员经常,询,询问哪类问题,你是做什么,的,的？,你是如何进,行,行工作的；,有无记录证,明,明你已正确地,进,进行了工作？,你为什么要,这,这么做？,二、ISO9001及ISO14001质量及环境,管,管理体系外审,注,注意事项,回答审核,员,员时的基本点,以文件为基,础,础；,以质量记录,为,为依据；,以实际情况,来,来证明。,每一位员,工,工回答问题时,的,的心态应该是,自信，相信,所,所做的绝大部,分,分是正确的；,谦虚，承认,个,个别情形会存,在,在某些问题；,不推卸责任,。,。,在正式审,核,核到来之前，,怎,怎样做一下突,出,出改善,对现场进行,卫,卫生整顿等清,理,理工作；,保证现场使,用,用的文件为有,效,效版本；,每个部门进,行,行自查自改；,每位员工对,照,照文件，熟悉,工,工作职责；,给每位员工,适,适当减压，使,员,员工有轻松的,心,心情迎接审核,，,，才能发挥出,最,最佳水平。,ISO9001及ISO14001,质量/环境管,理,理体系外审各,级,级人员的基本,要,要求,三,在审核前,对,对最高领导有,什,什么要求？,了解质量方,针,针的内涵；,了解质量目,标,标及其实施方,法,法和实施情况,；,；,了解本组织,各,各部门的职责,和,和重要的接口,方,方式；,了解本组织,质,质量体系的基,本,本情况；,了解本组织,的,的质量工作状,况,况,在审核前,对,对管理者代表,有,有什么要求？,熟悉质量体,系,系文件的细节,和,和本组织的质,量,量体系；,了解相关的,其,其他文件（如,技,技术文件）；,熟悉质量方,针,针、质量目标,及,及部门的工作,职,职责；,熟悉内部,质,质量审核和,管,管理评审的,情,情况；,熟悉本部,门,门的质量工,作,作情况。,三、ISO9001,及,及ISO14001质,量,量及环境管,理,理体系外审,各,各级人员基,本,本要求,在审核前对,部,部门领导有,什,什么要求？,了解质量,方,方针、质量,目,目标；,熟悉本部,门,门的质量职,责,责和相关的,质,质量文件；,熟悉本部,门,门与相关部,门,门的工作