单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第五章 工程索赔管理,本章内容要览,索赔的,基本理论,一,费用索赔与工期索赔的计算方法,三,索赔的,处理与,解决,二,第一节 索赔的基本理论,一、工程索赔的概念,（,P263,）,在工程合同履行过程中，合同当事人一方因,非自身责任,而受到,经济损失,或,权利损害,时，通过一定的合法程序向对方提出,经济或时间补偿,的要求。,二、索赔的特征,（一）索赔是双向的,承包人,发包人,索赔,反索赔,（二）只有实际发生了,经济损失,或,权利损害,，一方才能向对方索赔,提出索赔的前提条件,（三）索赔是一种未经对方确认的,单方行为,（四）索赔,不一定以对方存在违约行为,为前提条件,（五）索赔的性质属于,经济补偿行为，,而不是惩罚,三、工程索赔的分类,（,P264,）,（一）按索赔目的分类,1.,工期索赔,由于非承包人责任的原因而导致,施工进程延误,，要求批准,顺延合同工期,的索赔。,2.,费用索赔,当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予,经济补偿,。,（二）按索赔事件的性质,1.,工程延误索赔,因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。,2.,工程变更索赔,由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。,3.,合同被迫终止的索赔,由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。,4.,工程加速索赔,由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，,引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。,5.,意外风险和不可预见因素索赔,由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合,理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。,6.,其他索赔,如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化,等原因引起的索赔。,（三）按索赔的对象,1.,索赔（,Claim,）,承包商向业主提出的索赔。,2.,反索赔（,Count-claim,）,业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一方所提出的索赔要求进行反驳、反击。,（四）按索赔的依据,1.,合同内索赔,索赔所涉及的内容,可以,在履行的合同中找到条款依据。,3.,道义索赔,索赔所涉及的内容,难以,在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。,2.,合同外索赔,承包人无论在合同内或合同外都找不到,进行索赔的依据。（道义救助）,（五）按索赔的处理方式,1.,单项索赔,某一事件发生,对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失提出的索赔。,2.,综合索赔（总索赔、一揽子索赔）,承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的,单项索赔集中起来,，综合提出的索赔。,四、索赔的原因（,P265,）,1.,发包人没有按施工合同约定的时间和要 求提供施工场地,2.,发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备,3.,发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款,4.,发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约,5.,发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约,（一）发包人违约,（二）合同变更和合同缺陷,1.,合同变更,设计变更,完善性设计,修改性设计,施工方法变更,发包人代表及其委派人的指令,2.,合同缺陷,（三）不可预见因素,（四）国家政策、法规的变更,（五）合同解除及,中断,下列关于索赔和反索赔的说法正确的是,（）。,A,.,索赔实际上是一种经济惩罚行为,B.,索赔和反索赔具有同时性,C.,只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔,D.,索赔单指承包人向发包人的索赔,B,一、工程索赔的程序,（一）索赔意向的提出,第一步,承包商,工程师,索赔事件发生后,28d,内,索赔意向通知,（二）索赔资料的准备,内部处理,阶段,（三）索赔报告的提交,索赔成功,的保证,承包商,工程师,索赔意向通知发出后,28d,内,索赔报告,第二节 索赔的处理与解决,索赔报告的内容,（,1,）标题,（,2,）事件,（,3,）理由,（,4,）结论,（,5,）详细的计算书,（,6,）附件,（四）工程师（业主）对索赔报告的审核,判定索赔事件是否成立,检查索赔计算是否正确、合理,（六）索赔谈判,（七）索赔争端的解决,索赔时效,1.,第一个,28d,2.,第二个,28d,3.,第三个,28d,二、索赔的证据,（,P275,）,（,1,）合同文件,（,2,）经工程师认可的施工进度计划,（,3,）合同履行过程中的来往函件,（,4,）施工现场记录,（,5,）工程照片,（,6,）工程师发布的书面指令,（,7,）气象资料,（,8,）会议纪要,（,9,）备忘录,（,10,）汇率变化表,（,11,）各类财务凭证,（,12,）其他有关资料,世界银行贷款项目鲁布革引水系统工程，是我国第一个按国际管理运行的工程项目。在工程实施过程中，日本大成建设株式会社（承包人）提出了一项业主违约索赔，合同规定业主要为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于业主指定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准，使得承包人的车辆只能在块石垫层路面上行驶，造成轮胎严重的非正常消耗，承包人因而提出索赔，要求给予,400,多条超耗轮胎的补偿，最后业主批准了,208,条轮胎及其他零件的费用补偿，共计,1900,万日元。,案例,一、工期延误的原因及其一般处理原则（,P288,）,（一）工期费用,业主或工程师的原因,1.,由于业主或工程师的,失误,造成的延期。,业主拖延,交付合格,的施工,现场,业主拖延交付图纸,业主或工程师拖延审批施工方案、计划,业主拖延支付,工程款,业主未能及时提供材料、设备,业主拖延关键线路上工序的,验收时间,第三节 费用索赔与工期索赔的计算方法,2.,因业主或工程师的额外要求而导致工期延误。,业主要求,设计变更,导致工程量,增加,业主对工程,质量的要求,超出原合同,的约定,业主发布的,指令打乱了,承包商的,施工计划,业主要求,增加额外,工程,（二）工期,合同双方均无过错,1.,人力不可抗拒的自然灾害。,3.,不利的施工条件或客观障碍。,2.,特殊风险。,【,例题,】,某项施工合同在履行过程中，承包人因下述,3,项原因提出工期索赔,20d,（都在索赔时效范围内）：,（,1,）由于设计变更，承包人等待图纸全部停工,7d,。（,2,）在同一范围内承包商的工人在,2,个高程上同时作业，工程师考虑施工安全而下令暂停上部工程施工而延误工期,5d,。（,3,）因雨影响填筑工程质量，工程师下令工程全部停工,8d,等填筑材料含水量降到符合要求后再进行作业。,问：工程师应批准延长工期多少天？,二、工期索赔的分析与计算方法,（一）工期索赔的分析思路,1.,原因分析（基本前提）,2.,网络计划分析,3.,业主原因分析,关键线路,费用索赔,（二）工期索赔的计算方法,1.,网络分析法,工期索赔值新工期原工期,2.,比例分析法,（,1,）以合同价所占比例计算,工期索赔值原合同工期,附加或新增工程量价格,原合同总价,【,例题,】,某工程合同总价为,1000,万元，总工期为,24,个月，现业主,指令增加额外工程,90,万元，则承包商提出的工期索赔为多少？,24,2.16,（月）,1000,90,（,2,）按工程量进行比例计算,工期索赔值原合同工期,额外或新增工程量,原工程量,【,例题,】,某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，业主指令承包商,进行处理，土方工程量由原来的,2760,立方米增至,3280,立方米，原定,工期为,45,天，因此承包商可提出的工期索赔为多少？,45,8.5,（天）,若本合同规定，,10,范围内的工程量增加为承包商应承担的风,险，则工期索赔为多少？,45,4,（天）,3280,2760,（,1,10,）,2760,3280,2760,2760,三、费用索赔产生的原因,（一）业主违约,（二）工程变更,直接损失,（三）业主拖延支付工程款,（四）业主指令加速,间接损失,（五）业主或工程师责任造成的工期延长导致费用增加,（六）工程中断或终止,（七）工程量增加,直接费,间接费,索赔费用的构成,利润,税金,直接工程费,措施费,规费,企业管理费,四、费用索赔的项目构成（,P281,）,其他费用,利息、分包费用等,（一）总费用法,五、费用索赔的计算方法,当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程项目的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的预算总费用，即为要求补偿的索赔费用。,索赔费用实际总费用投标报价预算费用,（二）分项法,按每个或每类索赔事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值的一种方法。,案例一,某综合楼工程施工项目，业主经过施工招标发包给了一家施工单位。在施工过程中，发生如下几项事件：,1,4,月，在基础开挖过程中，个别部位实际土质与给定地质资料不符，造成施工费用增加,2.5,万元，相应工序持续时间增加了,4,天。,2,5,月，施工单位为了保证施工质量，扩大基础底面，开挖量增加导致费用增加,3,万元，相应工序持续时间增加了,3,天。,3,7,月，在主体砌筑工程中，因施工图设计有误，实际工程量增加导致费用增加,3.8,万元，相应工序持续时间增加了,2,天。,4,8,月，进入雨季施工，巧逢,20,年一遇的大雨，造成停工损失,2.5,万元，工期增加了,4,天。,以上事件中，除第,4,项事件外，其余工序均未发生在关键线路上，并对总工期无影响。,针对上述事项，施工单位提出如下索赔要求：,（,1,）增加合同工期,13,天；,（,2,）增加费用,11.8,万元。,问题：,1,、逐项分析业主对施工单位提出的工期和费用索赔是否批准？说明理由。,2,、对以上,4,个事件一共批准费用索赔多少万元、工期延长多少天？,答,;1.,事件,1,费用索赔成立，工期不予延长。因为业主提供的地质资料与实际情况不符是承包商,不可预见的；,事件,2,费用索赔不成立，工期不予延长。因为该工作属于承包商采取的质量保证措施。,事件,3,费用索赔成立，工期不予延长。因为施工图有误是业主的责任。,事件,4,费用索赔不成立，工期予以延长。因为异常气候条件的变化承包商不应得到费用补偿。,2,业主应批准施工单位的费用索赔,6.3,万元、工期顺延,4,天。,